-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #121 от 27.03.2014 10:59 
Цитата:
У меня была такая ситуация, я не исключала, а просто внесла изменения, в приказе такая формулировка: в связи со сменой фамилии Иванова (старая фамилия) на Синичкина (новая) внести редакционные записи (фамилия, паспортные данные) в список инсайдеров.
referens, спасибо!
Я тоже склоняюсь к этому варианту.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #122 от 27.03.2014 11:28
Подскажите, пжл, вы включаете в список инсайдеров органзации, которые предоставили вам ПО и оказывают его сопровождение для осуществления брокерской деятельности (например, QUIK) и для ведения внутреннего учёта (напрмер, QORT)?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #123 от 09.07.2014 12:34
Мы не включаем.
Вопрос об исключении аудитора из Списка. Несколько лет заключали договор с одним и тем же аудитором. Он единожды был включен в Список. Сейчас решили поменять аудитора. Прежнего исключать из Списка или пусть будет?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #124 от 09.07.2014 13:00
Цитата:
Несколько лет заключали договор с одним и тем же аудитором. Он единожды был включен в Список. Сейчас решили поменять аудитора. Прежнего исключать из Списка или пусть будет?
Зависит от договора с прежним аудитором. Если срок договора закончился или договор расторгнут, то я бы исключила.
Я вообще своего аудитора (мы - брокер и управляющий) не включала в список инсайдеров.
Основание - у нашего аудитора нет возможности доступа к нашей инсайдерской информации (в принципе нет), и дополнительно я еще это в договоре с аудитором прописала.
Организации предоставившие нам ПО я тоже не включала в список инсайдеров. по той же причине - нет возможности доступа к инсайдерской информацииN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #125 от 09.07.2014 16:57
Контролер ИК, спасибо за ответ.
На форуме встречала, что профучастники не включают аудиторов в Список. Но прежний был включен, т.к. в договоре нет оговорки про инсайд.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #126 от 10.02.2015 15:58
коллеги кто как ведет список инсайдеров, в Exel или в програме биржи ″списки инсайдеры″?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #127 от 10.02.2015 16:24
Цитата:
коллеги кто как ведет список инсайдеров, в Exel или в програме биржи ″списки инсайдеры″?
А как интересно можно вести в программе биржи? Они запрашивают списки на определенную дату, а если у вас изменения произошли в другую дату, вы что биржу уведомите? И что значит ″ведете списки″? Вести для удобства можно в экселе, но обязанность организации - утвердить их, а утверждаете вы их приказом скорее всего, а значит список всегда должен быть в распечатанном виде с визой руководителя или в составе приказа.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #128 от 10.02.2015 16:42
Цитата:
А как интересно можно вести в программе биржи? Они запрашивают списки на определенную дату, а если у вас изменения произошли в другую дату, вы что биржу уведомите? И что значит ″ведете списки″? Вести для удобства можно в экселе, но обязанность организации - утвердить их, а утверждаете вы их приказом скорее всего, а значит список всегда должен быть в распечатанном виде с визой руководителя или в составе приказа.
Список в формате эксель.
Утверждается Приказом и распечатывается.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #129 от 10.02.2015 18:11
Цитата:
А как интересно можно вести в программе биржи? Они запрашивают списки на определенную дату, а если у вас изменения произошли в другую дату, вы что биржу уведомите? И что значит ″ведете списки″? Вести для удобства можно в экселе, но обязанность организации - утвердить их, а утверждаете вы их приказом скорее всего, а значит список всегда должен быть в распечатанном виде с визой руководителя или в составе приказа.
программа прекрасно позволяет ″вести список″, то есть формировать список на необходимую вам дату и не отправлять его на биржу,
то есть у вас будет сформированный список и не будет проблем.
где обозначено, что организация должна ″утвердить список″?
по моему мнению, мы именно ведем список инсайдеров. В том виде, как нам удобно. Для надежности мы можем в правилах описать форму ведения списка - в xls или с использованием программы биржи.
недостаток программы биржи в том, что при формировании списка автоматически фиксируется дата его создания )
и если вы будете вносить информацию ″задним числом″, то... это будет видно проверяющим.
плюс программы - автоматическое формирование уведомления.
поэтому можно вести его просто в xls.
так же как и журнал уведомлений.
помнится, на заре борьбы с инсайдом была некая программа для формирования и передачи списка, программа распространялась биржей и она официально предлагалась участникам и ″для ведения списка″.predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #130 от 11.02.2015 10:30
спасибо, просто раньше было требование по поводу ведения списка инсайдеров (велся в Exel) + приказ + журнал, а сейчас где это прописано?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
