-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Квалинвесторы.
Правила форума AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #1 от 14.07.2014 14:59 
Коллеги, кто как поступает с кваликами с 1 июля 2014? С этой даты вступили в силу изменения в 39-ФЗ. которые, например, говорят, что физ. лицо чтобы быть признанным кваликом, должно соответствовать ЛЮБОМУ (а не ДВУМ) признакам квалинвесторов. Введен еще один критерий для физиков - ″ имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификационный аттестат″. При этом 08-12/пз-н никто не отменял, не изменял и новых актов (в том чмсле, описывающих какое такое образование достаточно иметь чтобы быть кваликом) Банк России не выпускал.
Не могу понять - можно уже с 01.07.2014 признавать физиков квалами при наличии только одного признака или нет?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 14.07.2014 15:14
Цитата:
можно уже с 01.07.2014 признавать физиков квалами при наличии только одного признака или нет?
я бы не стала, честно говоря.
Тот же закон говорит:
3. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
а принятый в соответствие с законом нормативный акт требует 2 признака...AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #3 от 14.07.2014 15:21
Цитата:
я бы не стала, честно говоря.
Угу, а побежит клиент жаловаться, они же встанут на его сторону(
Я пока склоняюсь к мысли, что количество критериев определять в соответствии с 39-ФЗ, а способы расчетов, конкретные цифры и пр. в соответствии с 08-12. Запрос, что ли написать?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 25.07.2014 19:06
Цитата:
у, а побежит клиент жаловаться, они же встанут на его сторону
мне кажется, это решает проблему
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования для признания лиц, квалифицированными инвесторами, включая определение дополнительных требований. Устанавливаемые лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, соответствующие требования не могут носить индивидуального характера.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #5 от 28.07.2014 10:42
Цитата:
Цитата:
у, а побежит клиент жаловаться, они же встанут на его сторону
мне кажется, это решает проблему
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования для признания лиц, квалифицированными инвесторами, включая определение дополнительных требований. Устанавливаемые лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, соответствующие требования не могут носить индивидуального характера.
Я тоже так рассудила) Решила пока придерживаться старых правил по квалификации и написала запрос в ЦБ. Либо ответ от ЦБ придет, либо сам ЦБ вспомнит про 08-12 и внесет коррективы)natalya.zhirikova*
АО Ситигруп Глобал Маркетс
Рег.: 29.07.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #6 от 06.08.2014 13:00
Коллеги, а какие у вас мысли по поводу изменений, вносимых 218 фз с 02/08/14:
21.8. Брокер или управляющий, приобретающие ценные бумаги иностранного эмитента для своего клиента, который не является квалифицированным инвестором, должен являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. Такие стандарты, а также вносимые в них изменения и дополнения подлежат регистрации Банком России.
Требования настоящего пункта применяются также к брокерам и управляющим при заключении ими договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.″;
Получается мы теперь можем не квалифицировать клиентов, если предоставим ему Уведомление?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #7 от 07.08.2014 13:23
Цитата:
Получается мы теперь можем не квалифицировать клиентов, если предоставим ему Уведомление?
Ну, не то, чтобы сможете не квалифицировать...Просто раньше все иностранные бумаги были доступны только квалинвесторам. Теперь будут иностранные бумаги, которые можно приобретать, для обычных клиентов (не кваликов), но делать это можно будет при соблюдении 2 условий - брокер должен быть членом СРО, которая приняла Стандарты и клиент этого брокера должен подписать уведомление о рисках, разработанные на основе Стандартов СРО.
У меня, кстати, в связи с этими изменениями большой вопрос - второй абзац вышепроцитированного пункта говорит об индексах, расчитанных по иностранным цб. В индекс РТС входит Полиметалл (POLY), который как раз и является иностранной цб. Получается, что фьючерсы на индекс РТС, которые раньше были доступны всем, теперь смогут покупать только или квалики или клиенты брокера - члена СРО?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 07.08.2014 16:00
Цитата:
У меня, кстати, в связи с этими изменениями большой вопрос - второй абзац вышепроцитированного пункта говорит об индексах, расчитанных по иностранным цб. В индекс РТС входит Полиметалл (POLY), который как раз и является иностранной цб. Получается, что фьючерсы на индекс РТС, которые раньше были доступны всем, теперь смогут покупать только или квалики или клиенты брокера - члена СРО?
Акции Полиметалла до этого были доступны всем инвесторам.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #9 от 07.08.2014 17:13
Цитата:
Акции Полиметалла до этого были доступны всем инвесторам.
Так меня это и интересует - получается, что бумаги и ПФИ, которыми обычные инвесторы раньше беспрепятственно торговали, теперь станут им не доступны, если, к примеру, их брокер - не член СРО?predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #10 от 08.08.2014 09:48
почему там сказано про простых инвесторов, а квалифицированные инвесторы могут преобретать. Просто получается что ужесточили требования и нужно будет клиентов переводить в статус квалифицированный инвестор.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #11 от 11.08.2014 16:14
подскажите пожта особо одаренным.
Есть на ММВБ иностранная ценная бумага - Полиметалл, т.е. если ее купит клиент - не квалинвестор профучастника (не являющегося членом СРО со стандартами риска) это будет нарушением? До этого времени клиенты торговали ею свободно(.
Биржа позволит купить бумаги не квалинвестору?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
