Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год) |
Правила форума |
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 26 |
Цитата: 21.10.2014 вступили в силу изменения в Федеральный закон №115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Коллеги, подскажите. На обновление ПВК в связи с этими изменениями есть месяц ? Или они должны были быть изменены до 21.10.2014.? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Или они должны были быть изменены до 21.10.2014.? 30 дней после (в соответствии с рекомендательным письмом), только если в ваших Правилах не прописан другой срок. |
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 26 |
Цитата: 30 дней после (в соответствии с рекомендательным письмом), только если в ваших Правилах не прописан другой срок. Спасибо за ответ ! |
Регистратор
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 32 |
Добрый день!
Есть у кого - форма решения о приостановлении операции - форма журнала учета приостановленных операций - форма распоряжения о замораживании/размораживании денежных средств - форма журнала регистрации распоряжений о замораживании/размораживании денежных средств? Пришлите, пожалуйста, на success311087@gmail.com |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Присоединяюсь к просьбе,
поделитесь, пожалуйста! ocean4ik80@mail.ru |
natakri2008
Рег.: 23.10.2014 Сообщений: 61 |
Добрый день!Может кто-нибудь мне подскажет, нужно ли МФО согласовывать Правила внутреннего контроля.Раньше мы их не согласовывали, а сейчас читаю изменения в 115 -ФЗ ст. 7 п. 2 ″Привила вн. контроля разрабатываются с учетом требований утверждаемых Центральным Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ Помогите разобраться!
|
sevastopol
Рег.: 27.10.2014 Сообщений: 2 |
Присоединяюсь к natakri2008.. есть ли какие-либо проекты ЦБ по вопросу согласования с уполномоченным органом? или может уже есть что-то принятое?
И если есть формы - тоже скиньте, пож-та. хотя бы посмотреть как это выглядит sev_ram17@hotmail.com |
sevastopol
Рег.: 27.10.2014 Сообщений: 2 |
а еще вопрос по п. 1.10: - ″ обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации″ СДЛ может быть этим лицом?
И собственно порядок кто-нибудь видел? Спасибо |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: п. 1.10: - ″ обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации″ СДЛ может быть этим лицом? И собственно порядок кто-нибудь видел? если у вас заключен договор по которому идентификацией ваших клиентов занимается третье лицо: 1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. тогда вы об этом лице сообщаете в Банку России порядок отчетности установлен: Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У ″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″ (Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N 15615) |
AnnaS* АО Открытие Брокер
Рег.: 16.09.2014 Сообщений: 1 |
Цитата: Цитата: п. 1.10: - ″ обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации″ СДЛ может быть этим лицом? И собственно порядок кто-нибудь видел? если у вас заключен договор по которому идентификацией ваших клиентов занимается третье лицо: 1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. тогда вы об этом лице сообщаете в Банку России порядок отчетности установлен: Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У ″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″ (Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N 15615) Считаю, что СДЛ может, поскольку его исключительной функцией является реализация требований по ПОД/ФТ, а данное требование прописано в 115-ФЗ. Коллеги. у меня вопрос - я не нашла формы этого отчета для НЕкредитных профиков. Кто-нибудь в курсе, по какой форме нам эту информацию отправлять? Может, какие-то разъяснения были? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.