не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) Будьте кто-нибудь так добры и мне duos128@mail.ru Спасибо заранее |
bird
Рег.: 14.10.2014 Сообщений: 23 |
Цитата:
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) Пожалуйста и мне пришлите пожалуйста: kam99@mail.ru Спасибо. |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) ИИ мне плиз на eltron2002@mail.ru |
ЗАО Паллада Эссет Менеджмент*
Сообщений: 14 |
Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ Здравствуйте! Не могли бы Вы поделиться ответом! lyamyr3000@mail.ru Буду Вам очень признательна! |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
А со мной поделитесь, пожалуйста, не ответом, а запросом, чтобы мне тоже пришёл такой же ответ. Просто текст запроса. Спасибо большое.
Можно здесь, можно на sportloto@mail.ru |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Пришлите пожалуйста ответ из ЦБ РФ на pod-ft@mail.ru
|
"ИФК "Университет" |
Вопрос по 445-П:
В соответствии с п. 7.3 ″Программы организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции″ Некредитная финансовая организация предусматривает в ПВК по ПОД/ФТ порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции. соласно указания 3484 ....необходимо сделать сообщение в РФМ...″о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.″ Дальнейщие действия ни где не реагламентируются,.. если по обязательным сообщениям или по подозрительным операциям мы ждем решения РФМ в течении 5 дней,... то непонятно что и сколько ждать от РФМ по результатам сообщения. Если я принял решение отказать в выполнении на основании не предоставления клиентом информации, отправил сообщение в РФМ по данному факту , на следующий день клиент ппедставил всю требуемую информацию,.... мои действия???? и действия РФМ??? Кто какие варианты прописал? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, признак необычной сделки 3218 Приобретение проф участником на сумму равную или превышающую 600 000 р., либо ее эквивалент в иностранной валюте от своего имени и за свой счет иностранных цб у нерезидента. Мы работаем на зарубежных площадках - это касается биржевых сделок? внутреннее сообщение надо составлять?
|
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Уважаемые коллеги, можно и мне пожалуйста письмо econom-sdc@yandex.ru . Спасибо.
|
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Коллеги, подскажите пожалуйста, где указано то, что мы должны отчитывать только клиентские операции? Все перемешалось уже в голове ) На вебинаре НАУФОР от 01.04.2015 г. лектор говорил, что отчитываем только клиентские, а сомнительные теперь и по собственным выявляем и фиксируем. И я помню, что раньше отчитывали и свои и клиентские , а потом появилось исключение, что только клиентские. В каком документе было установлено это исключение и действует ли оно сейчас для НКФО ? Уже как баран на новые ворота , смотрю на все это и туплю))
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.