не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Как Вы считаете можно ли СДЛ принять по срочному договору? нет, срочный договор предусматривает принятие человека на время на выполнение каких-то определенных услуг, которые должны быть прописаны в договоре (это если по закону действовать). А соблюдение 115-ФЗ не является временным явлением. Цитата: И можем ли второй СДЛ работать по совместительству. я думаю, что может, при условии, что если первый СДЛ - он же руководитель отдела, уходит в отпуск, командировка, болезнь, то его заменяет не второй СДЛ, а другой сотрудник, который работает по основному месту работы + соответствует всем требованиям к СДЛ. Только тут сами думайте, что будет и как это будет выглядеть. Хрень полная: пока СДЛ на работе, то тот, который его заменяет, к отделу фин.мониторинга не подходит (это же не его должностные обязанности). |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллеги, из приложения 3 положения 445-П вы признаки все включали из групп 11-22? все! Ругалась, бубнила, но включили все, т.к. они уже не носят рекомендательного характера, как ранее. Клиенты профика в принципе могут совершить определенные операции, несмотря на то, что сейчас таких клиентов нет или не предоставляем услуги, включили все. |
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013 Сообщений: 25 |
Я таки добралась до программы по блокированию. Вопросы, вопросы и еще раз вопросы.... в программе должно быть описано в том числе следующее положение: ″положение об определении лиц, осуществляющих доступ к информации уполномоченного органа и ее получение, порядок и периодичность доступа к информации уполномоченного органа и ее получения, включая ФИКСИРОВАНИЯ ВРЕМЕНИ И ДАТЫ ЕЕ ПОЛУЧЕНИЯ″ Меня волнует это фиксирование... где это все фиксировать ? Не хотелось бы заводить какие то журналы и каждый раз фиксировать дату и время получения каждого нового перечня. Пока в голове только одна мысль , фиксировать дату и время получения в документе , который составляется по итогам проведения сверки клиентов с лицами из нового перечня (проверка, которую проводим после каждого перечня). Подкиньте мыслишек , кто и как это фиксирует. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: все! Ругалась, бубнила, но включили все и даже 1120 Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, что вы пишите в Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках? 1С-РАРУС можно отнести?
|
bird
Рег.: 14.10.2014 Сообщений: 23 |
″Коллега″ спасибо за ответ по СДЛ. Вопрос про СДЛ по срочному договору возник в связи с тем, что мы готовим документы на аннулирование лицензий и ждем только подписание решения единственным участником, но пока мы еще с лицензией требование закона надо исполнять. Поэтому то руководство и решило принять человек на СДЛ по срочному договору. Цитата: нет, срочный договор предусматривает принятие человека на время на выполнение каких-то определенных услуг, которые должны быть прописаны в договоре (это если по закону действовать). А соблюдение 115-ФЗ не является временным явлением. Цитата: нет, срочный договор предусматривает принятие человека на время на выполнение каких-то определенных услуг, которые должны быть прописаны в договоре (это если по закону действовать). А соблюдение 115-ФЗ не является временным явлением. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть? мое мнение - да. поскольку нужно у физ лиц и у юриков выявлять - то оснований обделять ИП нет ) |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть? У всех нет исключений в законе. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
а по этому поводу кто нибудь может подсказать Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках: 1С-РАРУС можно отнести?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.