не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: по сути это перечислено в Признаках, указывающие на необычный характер сделки коды 1101-1107. Обязательно ли еще отдельным пунктом прописывать? думаю, что обязательно, хотя конечно это бред. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: по сути это перечислено в Признаках, указывающие на необычный характер сделки коды 1101-1107. Обязательно ли еще отдельным пунктом прописывать? думаю, что обязательно, хотя конечно это бред. абсолютно обязательно! Это требование 115-ФЗ. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
операции подлежащие обязательному контролю вы все включаете в пвк или избирательно, только те которые применимы в деятельности?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: абсолютно обязательно! Это требование 115-ФЗ. вы это прописываете в программе выявления или в порядке фиксирования информации? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: абсолютно обязательно! Это требование 115-ФЗ. вы это прописываете в программе выявления или в порядке фиксирования информации? в порядке фиксирования. Строго в соответствии с ФЗ. и все время вздрагиваю - а вдруг я где нибудь что нибудь недозафиксировала. потом успокаиваюсь - все перечислено в признаках и всяко я все зафиксировала))) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником. это условие из 12-32/пз-н распространяется на Ответственного сотрудника и на работника Подразделения по ПОД/ФТ?
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником. это условие из 12-32/пз-н распространяется на Ответственного сотрудника и на работника Подразделения по ПОД/ФТ? Evolution, давеча расписывала аналогичный ответ, вот что будет: Цитата: я думаю, что может, при условии, что если первый СДЛ - он же руководитель отдела, уходит в отпуск, командировка, болезнь, то его заменяет не второй СДЛ, а другой сотрудник, который работает по основному месту работы + соответствует всем требованиям к СДЛ. Только тут сами думайте, что будет и как это будет выглядеть. Хрень полная: пока СДЛ на работе, то тот, который его заменяет, к отделу фин.мониторинга не подходит (это же не его должностные обязанности). контроль должен быть постоянный, а работник, который работает по совместительству и будет заменять руководителя в его отсутствие, уже не сможет обеспечить постоянный контроль. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
коллега, если так пропишу ″Ответственным сотрудником Организации и лицом, его замещающим назначаются штатные работники Организации, для которых работа в Организации является основанным местом работы. Ответственный сотрудник Организации и лицо, его замещающее не могут работать по совместительству в иной организации являющейся профессиональным участником″ - нормально?
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: коллега, если так пропишу ″Ответственным сотрудником Организации и лицом, его замещающим назначаются штатные работники Организации, для которых работа в Организации является основанным местом работы. Ответственный сотрудник Организации и лицо, его замещающее не могут работать по совместительству в иной организации являющейся профессиональным участником″ - нормально? нет, противоречит этому. 2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации. у вас второй сотрудник под/фт может работать по совместительству в ином профике, к примеру, на должности начальника бэк-офиса, трейдера. Запрет стоит на подписание документов в организации, где он под/фт осуществляет, но при этом нет запрета на подписание документов в ином профике. не проще списать из закона и не изобретать велосипед? мы именно из закона фразы и взяли. ошибки уберите, если из Правил это скопировали Цитата: основанным местом работы. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: у вас второй сотрудник под/фт может работать по совместительству в ином профике, к примеру, на должности начальника бэк-офиса, трейдера. Запрет стоит на подписание документов в организации, где он под/фт осуществляет, но при этом нет запрета на подписание документов в ином профике. *** про контролера и депозитария не стала указывать, т.к. их запрет на работу в ином профике прописан давно законодателем |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.