-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1931 от 21.05.2015 09:24 
Цитата:
по сути это перечислено в Признаках, указывающие на необычный характер сделки коды 1101-1107. Обязательно ли еще отдельным пунктом прописывать?
думаю, что обязательно, хотя конечно это бред.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1932 от 21.05.2015 10:16
Цитата:
по сути это перечислено в Признаках, указывающие на необычный характер сделки коды 1101-1107. Обязательно ли еще отдельным пунктом прописывать?
думаю, что обязательно, хотя конечно это бред.
абсолютно обязательно! Это требование 115-ФЗ.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1933 от 21.05.2015 12:15
операции подлежащие обязательному контролю вы все включаете в пвк или избирательно, только те которые применимы в деятельности?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1934 от 21.05.2015 12:37
Цитата:
абсолютно обязательно! Это требование 115-ФЗ.
вы это прописываете в программе выявления или в порядке фиксирования информации?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1935 от 21.05.2015 12:41
Цитата:
абсолютно обязательно! Это требование 115-ФЗ.
вы это прописываете в программе выявления или в порядке фиксирования информации?
в порядке фиксирования. Строго в соответствии с ФЗ. и все время вздрагиваю - а вдруг я где нибудь что нибудь недозафиксировала. потом успокаиваюсь - все перечислено в признаках и всяко я все зафиксировала)))Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1936 от 21.05.2015 14:11
Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником. это условие из 12-32/пз-н распространяется на Ответственного сотрудника и на работника Подразделения по ПОД/ФТ?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1937 от 21.05.2015 14:28
Цитата:
Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником. это условие из 12-32/пз-н распространяется на Ответственного сотрудника и на работника Подразделения по ПОД/ФТ?
Evolution, давеча расписывала аналогичный ответ, вот что будет:Цитата:
я думаю, что может, при условии, что если первый СДЛ - он же руководитель отдела, уходит в отпуск, командировка, болезнь, то его заменяет не второй СДЛ, а другой сотрудник, который работает по основному месту работы + соответствует всем требованиям к СДЛ.
Только тут сами думайте, что будет и как это будет выглядеть. Хрень полная: пока СДЛ на работе, то тот, который его заменяет, к отделу фин.мониторинга не подходит (это же не его должностные обязанности).
контроль должен быть постоянный, а работник, который работает по совместительству и будет заменять руководителя в его отсутствие, уже не сможет обеспечить постоянный контроль.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1938 от 21.05.2015 14:55
коллега, если так пропишу ″Ответственным сотрудником Организации и лицом, его замещающим назначаются штатные работники Организации, для которых работа в Организации является основанным местом работы. Ответственный сотрудник Организации и лицо, его замещающее не могут работать по совместительству в иной организации являющейся профессиональным участником″ - нормально?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1939 от 21.05.2015 15:21
Цитата:
коллега, если так пропишу ″Ответственным сотрудником Организации и лицом, его замещающим назначаются штатные работники Организации, для которых работа в Организации является основанным местом работы. Ответственный сотрудник Организации и лицо, его замещающее не могут работать по совместительству в иной организации являющейся профессиональным участником″ - нормально?
нет, противоречит этому.
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
у вас второй сотрудник под/фт может работать по совместительству в ином профике, к примеру, на должности начальника бэк-офиса, трейдера. Запрет стоит на подписание документов в организации, где он под/фт осуществляет, но при этом нет запрета на подписание документов в ином профике.
не проще списать из закона и не изобретать велосипед?
мы именно из закона фразы и взяли.
ошибки уберите, если из Правил это скопировалиЦитата:
основанным местом работы.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1940 от 21.05.2015 15:23
Цитата:
у вас второй сотрудник под/фт может работать по совместительству в ином профике, к примеру, на должности начальника бэк-офиса, трейдера. Запрет стоит на подписание документов в организации, где он под/фт осуществляет, но при этом нет запрета на подписание документов в ином профике.
*** про контролера и депозитария не стала указывать, т.к. их запрет на работу в ином профике прописан давно законодателемДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
