Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 |
Правила форума |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110
″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ Я так понимаю НФО не нужно проводить целевой (внеплановый) инструктаж, ведь инструкция НФО не касается. Но приказ об утверждении инструкции помимо утверждения инструкции также отменяет ряд других приказов РФМ. Может все-таки провести инструктаж? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
А Росфин нас больше не контролирует, мы теперь по указаниям ЦБ живем.
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 ″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Я правильно понимаю? Да |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Сегодня он вступил в силу. В итоге, НФОшки, вы будете проводить инструктаж?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В итоге, НФОшки, вы будете проводить инструктаж? мы не будем. Основание: инструктаж проводится при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов; а данный нормативный акт не относится к сфере деятельности нашей организации. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю? Цитата: Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю? Всем доброго дня! Вопрос от профучастника. Выше было указано, что на НФО 209 Постановление не действует... И в параллельных переписках тоже об этом говорилось (вот здесь например http://www.naufor.ru/forum.asp?id=24696&hl=209) Тем не менее, не смог уяснить, почему Постановление не распространяется на НФО (интересуют профики)? В переписке в качестве аргумента приводили выдержку из 209: 5. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу. Однако данный пункт вовсе не говорит о том, что НФО не обязаны применять 209 Постановление. Другое дело, что ПОРЯДОК предоставления НФО информации пока не разработан, но это другой вопрос... И еще момент. Если сопоставить 209 Постановление и 3484-У, 209 содержит отчет, не предусмотренный 3484: Пункт 3) д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона; Ниже в 209 указано 7. Информация, указанная в пунктах 3 ... настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, ЛИБО НА МАШИННОМ НОСИТЕЛЕ. Таким образом, формально можно прийти к выводу, что если профику будет оказано такое препятствие, то профучастник должен отправить такую информацию на ″машинном носителе″, т.к. ПОРЯДОК предоставления НФО информации пока не разработан |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.