-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #161 от 25.03.2015 15:04 
Цитата:
А если мы не хотим прописывать упрощенную идентификацию, то все равно Правила нужно было утверждать?
больше в связи с этим пунктом:
Кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.
(в ред. Федерального закона от 29.12.2014 N 484-ФЗ)
Уполномоченный орган вправе запрашивать и получать в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, от обществ, указанных в абзаце первом настоящего пункта, информацию о совершаемых данными обществами операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и целях.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #162 от 08.06.2015 16:04
Цитата:
У меня от 03.02.2015 в связи с 3470-У. А от января это в связи с чем?Цитата:
Может 3470-У? у меня редакция ПВК от с 10 февраля в этой связи.Цитата:
Скажите пожта, подготовила редакцию Правил ПОД/ФТ от 03.02.2015, а какой нормативно-правовой акт - менялся подзабыла (у нас 30 дней на изменения) .
Чет так часто меняем редакции(((
Предыдущие Правила от 12.01.2015
Подскажите пожалуйста, кто может, а почему вы меняли свои ПВК по Указанию ЦБ 3470-У так рано (10.02.15, 03.02.15) ?
Ведь только Постановлением Правительства РФ от 10 апреля 2015 г. N 342 , к-е вступают в силу с 21.04.15 добавлен :
в) пункт 5 изложить в следующей редакции:
5. Настоящее постановление не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды.
т.е до этого действовало Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля....″ и его как раз отменяет выше перечисленный пункт.
А новые квал.требования хоть и Указание 3470-у вступает в силу 11.01.15, но действует на новых СДЛ и сотрудников ПОД/ФТ, но не отменяет Пост 492
Может, что неправильно думаю по этому поводу?
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #163 от 14.08.2015 12:27
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, с 1-го июня нужно ли вносить какие-то изменения в правила ПОД/ФТ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #164 от 14.08.2015 12:32
В связи с 210-ФЗ от 29.06.2015 г. и 159-ФЗ от 29.06.2015 г.tserezha
Рег.: 13.08.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #165 от 14.08.2016 15:04
Здравствуйте! Внесен с список Росфинмониторинга. Интересует такой вопрос, как добиться гуманитарного пособия в размере 10000 на себя и сына с замороженного зарпатного счета. Какие бумаги нужны, куда обращаться, опишите все подробно. Заранее благодарю!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #166 от 15.08.2016 11:45
Цитата:
как добиться гуманитарного пособия в размере 10000 на себя и сына с замороженного зарпатного счета. Какие бумаги нужны, куда обращаться, опишите все подробно.
теоретически вам надо обратиться в банк, в котором заморожен счет. Банк все расскажет. Мне вот тоже интересно, как получается гуманитарное пособие - может вы потом расскажете?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
