ЗапросЦБ |
Правила форума |
galka02004
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 11 |
Получили запрос на предоставления инфы от ЦБ.
Необходимо предоставить в т.ч. и штат.структуру и должн.инструкции на всех. Вопрос Подразделение по по ПОД/ФТ уже должно быть? Пока еще не сформировали. Будет ли это нарушением? Необх. привести в соответствие до конца мая, но существует мнение, что на момент проведения проверки (получения запроса) все должно соответствовать действ.законодательству. Хотелось бы узнать мнение коллег. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Мое мнение, что нарушений нет. Нам дали 3 месяца, а они истекут 01.06. Можете в письме написать дополнительно, что к такому-то числу будет сформировано подразделение по ПОД/ФТ.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, если просят предоставить объем сделок, то это имеется ввиду оборот по покупке / оборот по продаже? и как в этом случае считать объем сделок по срочному рынку?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Получили запрос на предоставления инфы от ЦБ. Необходимо предоставить в т.ч. и штат.структуру и должн.инструкции на всех. должностные инструкции на всех сотрудников? Или только по профдеятельности? |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: Получили запрос на предоставления инфы от ЦБ. Мы тоже получили предписание о предоставлении документов от ЦБ, очень большой объем: 12 пунктов. Необходимо предоставить штатное расписание, должностные инструкции сотрудников по проф. деятельности, копии дипломов, справки отсутствии судимости и т.д. Очень переживаю, это ко всем приходит или только отдельные организации проверяют? Вдруг мы чем-то подозрительные? |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
МЫ профучастник (регион). У нас это считается проверкой, невыездной. Нас сейчас проверяют. Но список был больше, дополнительно запросили все внутренние документы по профдеятельности (кроме ПОД/ФТ), регитсры, акты сверок и т.д. Проверка на соответствие лицензиям.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Мы тоже получили предписание о предоставлении документов от ЦБ, очень большой объем: 12 пунктов. Необходимо предоставить штатное расписание, должностные инструкции сотрудников по проф. деятельности, копии дипломов, справки отсутствии судимости и т.д. Очень переживаю, это ко всем приходит или только отдельные организации проверяют? Вдруг мы чем-то подозрительные? скко дней дают? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Мы тоже получили предписание о предоставлении документов от ЦБ, очень большой объем: 12 пунктов. Необходимо предоставить штатное расписание, должностные инструкции сотрудников по проф. деятельности, копии дипломов, справки отсутствии судимости и т.д. Очень переживаю, это ко всем приходит или только отдельные организации проверяют? Вдруг мы чем-то подозрительные? и мы получили, дают 25 рабочих дней |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: и мы получили, дают 25 рабочих дней Нам тоже 25 рабочих дней |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
А вы ЦБ проверку проходили хоть раз? Выездную?
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
2 раза проходили, но это была еще служба банка по фин. рынкам
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.