ВОПРОС О ЗАЧИСЛЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ СРОЧНО!!!!! |
Правила форума |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. помогите разобраться вопрос срочный. денежные средства от контрагентов пришли по ошибке на расчетный счет брокерский, а должны были быть зачислены на счет доверительного управления. Подскажите в каком НПА регулируется порядок действий по данному вопросу? 11-7/пз-н и положение по ДУ особо не помогли. Необходимо ДС вернуть контрагенту чтобы они зачислили на верный счет или можно внутренним перевод оформить? заранее спасибо
|
levina_l* ЗАО Паллада Эссет Менеджмент ПОД/ФТ
Рег.: 16.06.2015 Сообщений: 18 |
Цитата: Здравствуйте. помогите разобраться вопрос срочный. денежные средства от контрагентов пришли по ошибке на расчетный счет брокерский, а должны были быть зачислены на счет доверительного управления. Подскажите в каком НПА регулируется порядок действий по данному вопросу? 11-7/пз-н и положение по ДУ особо не помогли. Необходимо ДС вернуть контрагенту чтобы они зачислили на верный счет или можно внутренним перевод оформить? заранее спасибо со стороны банка могу сказать - клиент обращается в банк, с письмом с просьбой помочь в содействии возврате суммы, Банк по форме ED...номер сейчас не вспомню, отправляет в банк куда ушли деньги электронный документ, и уже тот банк примет решение о возврате. Нам возвращали всегда... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
возвращайте и гоните на правильный счет
я б отчет контролера сделала. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: возвращайте и гоните на правильный счет я б отчет контролера сделала. а смысл отчета? какое нарушение, кому и что контролер будет рекомендовать из сотрудников Организации? клиент же сам загнал деньги. А я бы самостоятельно перевела деньги на правильный счет, но с клиента попросила бы письмо, в котором он просит перевести деньги, как ошибочно зачисленные. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: возвращайте и гоните на правильный счетя б отчет контролера сделала. Я вот тоже думаю составить отчет контролера, потому что это были ДС по договору купли- продажи цб. только вот не могу найти НПА которое регламентирует данное нарушение. Какой вид нарушение можно указать в отчете? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Я вот тоже думаю составить отчет контролера, потому что это были ДС по договору купли- продажи цб. только вот не могу найти НПА которое регламентирует данное нарушение. Какой вид нарушение можно указать в отчете? )) как найдете, сообщите, плиз)) очень уж интересует, что контролер напишет: о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника; об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах; о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: )) как найдете, сообщите, плиз)) очень уж интересует, что контролер напишет:о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника;об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Ну тут как минимум нарушаются сроки оплаты по договору купли- продажи пока деньги несколько раз перезачисляются. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Ну тут как минимум нарушаются сроки оплаты по договору купли- продажи пока деньги несколько раз перезачисляются. что мешает самому доверительному управляющему перевести деньги с одного счета на другой и не будет ни нарушения сроков оплаты, ни нарушения сроков перерегистрации ценных бумаг, ни каких штрафных санкций (если они прописаны в договоре). В платежке в основании наверняка написано, что деньги по такому-то договору. А в самом договоре прописана сторона - доверительный управляющий, а не брокер. Брокер=Доверительному управляющему=счета принадлежат одному юр.лицу. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: что мешает самому доверительному управляющему перевести деньги с одного счета на другой и не будет ни нарушения сроков оплаты, ни нарушения сроков перерегистрации ценных бумаг, ни каких штрафных санкций (если они прописаны в договоре). В платежке в основании наверняка написано, что деньги по такому-то договору. А в самом договоре прописана сторона - доверительный управляющий, а не брокер.Брокер=Доверительному управляющему=счета принадлежат одному юр.лицу. Да наверно так и поступим. для этого и уточняла потому что в 11-7/пзн четко написано что надосписать а потом заново зачислять. А по ду не чего такого я не нашла. поэтому действительно переведем между счетами. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Коллеги, огромнейшее спасибо за помощь
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
в 11-7/пз четко написано, что клиентские деньги, не там оказавшиеся, надо скоренько перевести на брокерский счет. А вовсе не ″списывать и заново зачислять″. Клиенты очень часто ″промахиваются″, посылая деньги, мы всегда исправляли сами, только просили от клиента письмо с просьбой о правильном зачислении. Проверяющие претензий по таким фактам не предъявляли. Правда, отчет контролера я делала. В качестве предложений и рекомендаций - клиентскому отделу старательнее объяснять клиентам, куда посылать деньги :)))
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.