Положение № 481-П |
Правила форума |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Еще я не понял до конца момент когда представитель ЦБ заикнулся что Банк России под подозрительными операциями понимает несколько иной круг операций чем тот, который отражен в нормативке по ПОД/ФТ. Мол мы представляем себе большее количество операций. В совокупности с высказыванием Селютиной о том, что если они видят компанию которая делает всё в соответствии с законом, но эти операции не нравятся ЦБ, то у такой компании находятся формальное основание для отзыва лицензии и лицензия отбирается, это наталкивает на мысль что ЦБ работает всё таки не по закону, а по понятиям.
Я может считаю что какая-то операция имеет экономический смысл, что это вполне нормальная работа, а специалист в ЦБ так не думает и подозревает что я тут терроризм спонсирую. У меня берутся отчеты контролера где косяки брокеров, бэк-офиса и кирдык по формальным основаниям: 7) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве; 8) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″; |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
но при этом согласитесь присутствующие мало задавали вопросов очень мало. И я расстроился что по подфт не смог задать, он как то резко убежал, а модератор мне сказал типа они меня не видели в монитор.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Скажите пож-та , а покупка/продажа валюты не является ведь брок деятельностью?и навернгое это не покупка/продажа а конвертация?
|
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
Это не является деятельностью профучастника рынка ценных бумаг.
|
Алексей Курылев* ЗАО БК Адекта Управление ценных бумаг
Рег.: 17.09.2009 Сообщений: 31 |
Цитата: Скажите пож-та , а покупка/продажа валюты не является ведь брок деятельностью?и навернгое это не покупка/продажа а конвертация? На семинаре сказали - не является. И тут читаем в 3794-у читаем :) «Под сделками для целей Отчета понимаются в том числе сделки с валютой, заключенные на биржевых торгах, а также осуществленные кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании поручения клиента, поданного профессиональному участнику рынка ценных бумаг.»; |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
3794-У?
|
Алексей Курылев* ЗАО БК Адекта Управление ценных бумаг
Рег.: 17.09.2009 Сообщений: 31 |
Цитата: 3794-У? 3794-e это изменения в 3533-У http://www.cbr.ru/finmarkets/files/legislation/3794-U.pdf |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
Забавно, тем более, что 3533-у не распространяется на КО.
|
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Сомнения возникли в прочтении п 2.3.2 481 п
Добрый день, коллеги. Не подскажете: может ли начальник одного специализированного депозитария быть начальником другого специализированного депозитария. Если не может, то подскажите норму плиз. Заранее спасибо |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
481-П 2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Это не подойдет? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.