-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Положение № 481-П
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #81 от 15.10.2015 11:29 
Цитата:
а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки ″Экономика и управление″, либо по направлению подготовки ″Юриспруденция″, а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;если есть опыт контролером, этого достаточно для обоснования отсутствия экономического образования?
Думаю, если есть опыт контролером, который одновременно был назначен специальным должностным лицом согласно пункту 8.3. 12-32/пз-н, то этого достаточно для обоснования отсутствия экономического образования.
Выше Вы привели выдержку из Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492.
При этом надо обратить внимание на дополнительное требование пункта 3 Указания ЦБ 3470-У.
В этом пункте указывается, что ИНОЕ высшее образование все равно должно быть.
Не рассматриваю профика, являющегося кредитной организацией.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #82 от 15.10.2015 12:02
Цитата:
Думаю, если есть опыт контролером, который одновременно был назначен специальным должностным лицом согласно пункту 8.3. 12-32/пз-н, то этого достаточно для обоснования отсутствия экономического образования.
а если СДЛ в прошлом был руководителем отдела брокоперций, высшее образование техническое, но осуществлял идентификацию клиентов, это прописано в должностных инструкциях.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #83 от 15.10.2015 12:11
Цитата:
а если СДЛ в прошлом был руководителем отдела брокоперций
Лен такая должность в теч 2 лет дает возможность без всяких идентификаций и ДИ начать работать Отв сотр-ком!!!!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #84 от 15.10.2015 12:13
Цитата:
Лен такая должность в теч 2 лет дает возможность без всяких идентификаций и ДИ начать работать Отв сотр-ком!!!!
образование высшее - техническое.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #85 от 15.10.2015 12:51
Цитата:
образование высшее - техническое.
я понял, все нормально, опыт же руководством отдела , осущ деятельность на фин рынке же есть в течении 2-х летAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #86 от 15.10.2015 12:55
Цитата:
Делал таблицу с требованиями, но только на СДЛ.
а можно и мне на
Anuta665@rambler.ruСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #87 от 15.10.2015 13:43
Цитата:
я понял, все нормально, опыт же руководством отдела , осущ деятельность на фин рынке же есть в течении 2-х лет
Согласен.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #88 от 15.10.2015 13:47
А как же Постановление Правительства?
Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 N 492
(ред. от 10.04.2015)
″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″
Оно же действует..СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #89 от 15.10.2015 13:49
Цитата:
а можно и мне наAnuta665@rambler.ru
Ага, выслал.
Можете сразу смотреть правый столбик - там сжатые выводы по всем нпа.
В случае противоречий между ними на это обратил внимание (текст выделен желтым)
В этом случае надо сопоставлять формулировки нпа (указаны слева) и принимать решение, руководствуясь самым безопасным вариантом.
В Таблице рассматривал СДЛ Депозитарией, Регистраторов и Спецдепозитарии, но в принципе распространяется на всех профиков.
Кредитных организаций не рассматривал - там своя нормативка...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #90 от 15.10.2015 14:01
Цитата:
Оно же действует..
Конечно, действует.
Давайте сравним 2 нормакта (вместо выделения букв написал большими буквами).
Сразу оговоримся, что кредитных организаций не рассматриваем.
ВЫДЕРЖКА из Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам...″
1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:
а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки ″Экономика и управление″, либо по направлению подготовки ″Юриспруденция″, А ПРИ ОТСУТСТВИИ указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
ВЫДЕРЖКА из Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ...″
3. Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг ...должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года,
А ПРИ ОТСУТСТВИИ указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.
ИТОГ:
Высшего юр./эконом. образования нет, поэтому применяется требование о наличии опыта работы не менее 2 лет, плюс требование 3470 о наличии ИНОМ высшем образовании.
Можно, конечно, вспомнить еще и Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″.
Но он ничего существенного не меняет.
ВЫДЕРЖКА 10-4/пз-н
3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
...
3.3. наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 ″Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании″ <*> (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
