Положение № 481-П |
Правила форума |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки ″Экономика и управление″, либо по направлению подготовки ″Юриспруденция″, а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;если есть опыт контролером, этого достаточно для обоснования отсутствия экономического образования? Думаю, если есть опыт контролером, который одновременно был назначен специальным должностным лицом согласно пункту 8.3. 12-32/пз-н, то этого достаточно для обоснования отсутствия экономического образования. Выше Вы привели выдержку из Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492. При этом надо обратить внимание на дополнительное требование пункта 3 Указания ЦБ 3470-У. В этом пункте указывается, что ИНОЕ высшее образование все равно должно быть. Не рассматриваю профика, являющегося кредитной организацией. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Думаю, если есть опыт контролером, который одновременно был назначен специальным должностным лицом согласно пункту 8.3. 12-32/пз-н, то этого достаточно для обоснования отсутствия экономического образования. а если СДЛ в прошлом был руководителем отдела брокоперций, высшее образование техническое, но осуществлял идентификацию клиентов, это прописано в должностных инструкциях. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: а если СДЛ в прошлом был руководителем отдела брокоперций Лен такая должность в теч 2 лет дает возможность без всяких идентификаций и ДИ начать работать Отв сотр-ком!!!! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Лен такая должность в теч 2 лет дает возможность без всяких идентификаций и ДИ начать работать Отв сотр-ком!!!! образование высшее - техническое. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: образование высшее - техническое. я понял, все нормально, опыт же руководством отдела , осущ деятельность на фин рынке же есть в течении 2-х лет |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Делал таблицу с требованиями, но только на СДЛ. а можно и мне на Anuta665@rambler.ru |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: я понял, все нормально, опыт же руководством отдела , осущ деятельность на фин рынке же есть в течении 2-х лет Согласен. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
А как же Постановление Правительства?
Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 (ред. от 10.04.2015) ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″ Оно же действует.. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: а можно и мне наAnuta665@rambler.ru Ага, выслал. Можете сразу смотреть правый столбик - там сжатые выводы по всем нпа. В случае противоречий между ними на это обратил внимание (текст выделен желтым) В этом случае надо сопоставлять формулировки нпа (указаны слева) и принимать решение, руководствуясь самым безопасным вариантом. В Таблице рассматривал СДЛ Депозитарией, Регистраторов и Спецдепозитарии, но в принципе распространяется на всех профиков. Кредитных организаций не рассматривал - там своя нормативка... |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Оно же действует.. Конечно, действует. Давайте сравним 2 нормакта (вместо выделения букв написал большими буквами). Сразу оговоримся, что кредитных организаций не рассматриваем. ВЫДЕРЖКА из Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам...″ 1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования: а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки ″Экономика и управление″, либо по направлению подготовки ″Юриспруденция″, А ПРИ ОТСУТСТВИИ указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; ВЫДЕРЖКА из Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ...″ 3. Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг ...должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года, А ПРИ ОТСУТСТВИИ указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет. ИТОГ: Высшего юр./эконом. образования нет, поэтому применяется требование о наличии опыта работы не менее 2 лет, плюс требование 3470 о наличии ИНОМ высшем образовании. Можно, конечно, вспомнить еще и Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н ″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″. Но он ничего существенного не меняет. ВЫДЕРЖКА 10-4/пз-н 3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям: ... 3.3. наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 ″Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании″ <*> (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.