Положение № 481-П |
Правила форума |
k.dobrovolskaja* ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015 Сообщений: 4 |
Цитата: А как же Постановление Правительства? Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 (ред. от 10.04.2015) ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″ Оно же действует.. Действует, но на профучастников не распространяется. Требования к профам устанавливает ЦБ. какая теперь разница что написано в других подзаконных актах? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Действует, но на профучастников не распространяется. Да, действительно - весной этого года в 492 была добавлена соответствующая оговорка. Таблицу делал зимой, пора ее уже актуализировать))) |
k.dobrovolskaja* ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015 Сообщений: 4 |
Цитата: Да, действительно - весной этого года в 492 была добавлена соответствующая оговорка. Таблицу делал зимой, пора ее уже актуализировать))) фактически с 21.10.2014 в 115-ФЗ написано, что требования к профучастникам устанавливаются ЦБ. именно с этой даты мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: фактически с 21.10.2014 в 115-ФЗ написано, что требования к профучастникам устанавливаются ЦБ. именно с этой даты мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства. 115-ФЗ? Может быть, Вы имели в виду 251-ФЗ? |
k.dobrovolskaja* ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015 Сообщений: 4 |
Цитата: Цитата: фактически с 21.10.2014 в 115-ФЗ написано, что требования к профучастникам устанавливаются ЦБ. именно с этой даты мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства. 115-ФЗ? Может быть, Вы имели в виду 251-ФЗ? я запуталась) Мы все еще говорим о требованиях к СДЛ? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: я запуталась) Мы все еще говорим о требованиях к СДЛ? Ага)) Вашу ссылку на 251-ФЗ я бы еще понял (в 251-ФЗ, помимо прочего, написано про правоприменение), но вот ссылку на 115-ФЗ, исходя из положений которого мы перестаем обращать внимание на 492 постановление правительства, не понимаю. Не могли бы пояснить со ссылкой на конкретную норму 115-ФЗ, почему мы не применяем 492? |
k.dobrovolskaja* ООО Вивайт ИК
Рег.: 29.09.2015 Сообщений: 4 |
Цитата: Не могли бы пояснить со ссылкой на конкретную норму 115-ФЗ, почему мы не применяем 492? я ″немножко не права″. точнее - я ошиблась. 492 постановление на нас не действует с 11/01/2015 (когда вступило в силу Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У) но причина в 115-ФЗ: статья 7 пункт 2 абзац последний. редакция № 29 Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. .... тот же абзац в редакции № 30 (начала действовать с 21/10/2014) Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, (и тп) Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, (и тп) Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Ясно, спасибо, надо обдумать все это! |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
481-П: Меры для предотвращения возникновения, выявления и урегулирования конфликта интересов должны содержаться во внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг и должностных инструкциях работников профессионального участника рынка ценных бумаг.
Про внутренние документы понятно. А как вы, коллеги, прописываете это в должностных инструкциях? Что-то общее во всех ДИ или каждому конкретно: кто что выявляет, регулирует и пр.? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А как вы, коллеги, прописываете это в должностных инструкциях? Что-то общее во всех ДИ или каждому конкретно: кто что выявляет, регулирует и пр.? у нас такая обязанность: Незамедлительно предоставлять Контролеру Организации информацию, связанную с возможностью конфликта интересов и добавили ознакомление с внутренними документами Компании, направленными на предотвращение конфликта ... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.