Должностные инструкции сотрудников проф/непроф.Общие вопросы |
Правила форума |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Не нашла на форуме ни одной темы в которой можно обсудить вопрос по инструкциям.
Вопрос следующий: Планируется внесение изменений в инструкции, но есть нормативные документы которые приняты ЦБ, а есть еще старые нормативные документы, которые приняты еще ФСФР. в старых инструкциях есть фразы такого содержания: 1. установленным уполномоченным органом исполнительной власти по финансовым рынкам 2. установленными федеральным органом исполнительной власти по финансовым рынкам 3. нормативно-правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам и т.п. Коллеги, как вы считаете: нужно ли менять орган на Ценральный Банк Российской Федерации? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Выдержка из ИНФОРМПИСЬМА ЦБ от 6 декабря 2013 г. N 50-13-СШ-05/11992 О ПРИВЕДЕНИИ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА В СООТВЕТСТВИЕ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 23.07.2013 N 251-ФЗ ″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПЕРЕДАЧЕЙ ЦЕНТРАЛЬНОМУ БАНКУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ, КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ В СФЕРЕ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ″ ... В связи с изложенным Банк России уведомляет, что при направлении на регистрацию или согласование внутренних документов или документов, на основании которых осуществляется деятельность участников финансового рынка (изменений и дополнений в них) в Банк России, указанные документы должны соответствовать нормам Федерального закона N 251-ФЗ и Федерального закона N 86-ФЗ. В частности, по тексту соответствующего документа указание на уполномоченный орган, обозначенное словами ″Федеральная служба по финансовым рынкам″ и (или) ″федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг″ целесообразно изменять на ″Банк России″, а указания на акты уполномоченного органа, обозначенные словами ″нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам″ и (или) ″нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг″, целесообразно изменять на ″нормативные акты в сфере финансовых рынков″. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: СД Спасибо) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Тут спрошу.
Пересматриваю Инструкцию о внутреннем контроле. Хотела убрать по тексту все что касается ПОД/ФТ. И оставить указанную инфу только в Правилах ПОД/ФТ. убрать: ″ Руководитель вправе назначить СДЛ Контролера Организации.″ Задумалась... 12-32/пз-н никто же не отменял и не менял. Вы утверждали новую редакцию в связи 445-П? |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Вы утверждали новую редакцию в связи 445-П? Мы не делали по причине действия 12-32/пз-н (и отсутствия времени....), хотя делать наверное надо. Я вот подумала, может грамотно приказ составить по внутренним документам, что мол считать внутренние документы верными в части не противоречащей действующему законодательству и(или) до момента вступления в силу Указаний БР..... Есть мысли по тексту приказа? |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Я, безусловно, утвердила новую редакцию Инструкции о ВК, чтобы она соответствовала 12-32 и при этом не противоречила 445-П. Главу про ПОДФТ оставила, но очень кратко (меньше страницы) изложила основные момента, как-то:
Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПВК по ПОД/ФТ), разработанными и утвержденными Компанией в установленном порядке. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ реализуется через специальные программы его осуществления, утвержденные Компанией, а также иные внутренние организационные меры. В Компании для обеспечения реализации ею ПВК по ПОД/ФТ создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ, в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ). Подразделение по ПОД/ФТ возглавляет ответственный сотрудник. Подразделение по ПОД/ФТ состоит как минимум из двух сотрудников Компании. Руководителем подразделения по ПОД/ФТ назначается специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник). Ответственный сотрудник подчиняется непосредственно Директору. Ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его осуществления, установленным Указанием Банка России от 05.12.2014 г. № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях». Ответственный сотрудник выполняет функции, указанные в Правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Ответственный сотрудник в рамках своей компетенции имеет права и обязанности, установленные ПВК по ПОД/ФТ. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
А я просто исключила эту главу по причине того же письма ЦБ, которое гласит:
″Подзаконные нормативные правовые акты, не приведенные в соответствие с Федеральным законом N 251-ФЗ и Федеральным законом N 86-ФЗ, применяются в части, не противоречащей указанным федеральным законам″. Так как совмещение контролера и ответственного сотрудника недопустимы, то и в инструкции о внутреннем контроле нормы о специальном внутреннем контроле отсутствуют, все расписано в ПВК. А контролер как сотрудник организации подчиняется ПВК на общих основаниях. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Спасибо!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.