Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Новый список террористов, по плану в четверг.
|
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Новый список террористов, по плану в четверг.
|
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 164 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, если сообщение в РФМ было дважды отвергнуто (неверно указали коды операциям и неверно присвоили номер) а затем направлено, но уже по срокам не вошло в 3 рабочих дня для отправки сообщений по обяз. контролю, то это будет считаться нарушением или нет?
|
skor
Рег.: 01.12.2015 Сообщений: 1 |
Доброго времени суток! Мы - УК ДУ. Вопрос по квартальному отчету (проверка наличия среди клиентов...) - нашла ошибку в отправленном и принятом отчете, хочу отправить замену записи, кто-нибудь такое проходил? как реагирует ЦБ и Финмониторинг? где прописана ответственность за предоставление с опозданием сроков или в случае представления неверной информации?
И еще есть вопрос по идентификации клиентов, вернее пр самому понятию Клиент, которое вытекает из 115-фз - кто для УК ДУ будет клиент? пайщик? а разовых клиентов (которые не приняты на обслуживание, которые являются стороной в договоре купли-продажи имущества ПИФ) их идентифицировать и включать в отчет по проверке? Буду очень благодарна за ответы. Новичок - учусь:) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: если сообщение в РФМ было дважды отвергнуто (неверно указали коды операциям и неверно присвоили номер) а затем направлено, но уже по срокам не вошло в 3 рабочих дня для отправки сообщений по обяз. контролю, то это будет считаться нарушением или нет? Конечно это нарушение( Нарушением ″у нас″ считается даже если отчет не принят не по нашей вине... а уж тут - 100 % ваша вина. Составьте у себя все мыслимые бумажки, включите в отчет контролера и сдл-а, накажите виновных... проведите разбор ... в общем - должна быть хорошо задокументированная буря по этому поводу... |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 164 |
Цитата: Контролер ИК Спасибо за ваш ответ! То есть я правильно понимаю, срок ожидания проверки сообщения росфинмониторингом входит в 3 рабочих дня? И если они 3 дня его проверяют, а потом выдают ошибку по сообщению. Мы соответственно перенаправляем с нарушением сроков - то это все равно наш косяк стопроцентно? |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 164 |
И ещё вопрос: на штраф по КоАП можно таким образом ″налететь″ за несвоевременное предоставление отчетности?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: То есть я правильно понимаю, срок ожидания проверки сообщения росфинмониторингом входит в 3 рабочих дня? И если они 3 дня его проверяют, а потом выдают ошибку по сообщению. Мы соответственно перенаправляем с нарушением сроков - то это все равно наш косяк стопроцентно? читаем 3484-У: 14. Датой сообщения НФО уполномоченному органу сведений и информации, указанных в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, признается ДАТА ФОРМИРОВАНИЯ НФО ФЭС, указанного в пункте 8 настоящего Указания, ВКЛЮЧЕННАЯ в квитанцию о принятии соответствующего ФЭС. Цитата: на штраф по КоАП можно таким образом ″налететь″ за несвоевременное предоставление отчетности? у нас такого опыта нет. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Народ, внимание! В личных кабинетах веточка ″Доверенные лица″ по-тихому была переименована на ″Специальные должностные лица″.
Таким образом, если у Вас в веточке ″Доверенные лица″ был зарегистрирован ЕИО, то теперь он фигурирует в веточке ″Специальные должностные лица″ |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Народ, внимание! В личных кабинетах веточка ″Доверенные лица″ по-тихому была переименована на ″Специальные должностные лица″.Таким образом, если у Вас в веточке ″Доверенные лица″ был зарегистрирован ЕИО, то теперь он фигурирует в веточке ″Специальные должностные лица″ Не подскажете - в личных кабинетах ФСФМ или ЦБ? У нас в этих кабинетах ничего не изменилось.... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.