не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Пыталась составить список сама, но он у меня оказался значительно короче. Для списка брала указы Президента с сайта ЦБ http://cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/acts_spec.htm&pid=resist_sub&sid=ITM_53645 и вот что получилось:
Кот-д′Ивуар Центральноафриканская Республика Корейская Народно-Демократическая Республика Ливия Великая Социалистическая Народная Ливийская Арабская Джамахирии (Ливия) Великая Социалистическая Народная Ливийская Арабской Джамахирии (Ливия) Исламская Республика Иран (Иран) Эритрея Сомали Корейская Народно-Демократическая Республика Исламская Республика Иран (Иран) Исламская Республика Иран (Иран) Корейская Народно-Демократическая Республика Кот-д′Ивуар Республика Конго |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, мне все не дают покоя инструктажи эти(.
Еще раз, подытожить, успокойте меня пожта. У меня СДЛ и сотрудник его отдела прошли целевые инструктажи в 2012 году и с тех пор только повышали уровень знаний. Это ведь правильно? или все таки до вступления в должность они должны были пройти обучение и получить бумажку о прохождении: Целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с п. 3.3. Указания 3471-У |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: У меня СДЛ и сотрудник его отдела прошли целевые инструктажи в 2012 году и с тех пор только повышали уровень знаний. У нас также, даже еще больше : все сотрудники прошли целевые инструктажи в лохматом году и в 15 - только повышение |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Я рассуждаю так:
если я сотрудника приняла на работу после вступления в силу 3471-У , я ему все инструктажи провожу согласно требованиям 3471-У. При этом ″целевой инструктаж″ в терминах 3471-У и целевой инструктаж в терминах 203 приказа это суть разные инструктажи. просто слова совпадают. Но счастье, что все инструктажи можно провести самим. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Контролер ИК, т.е. внутренний (Целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с п. 3.3. Указания 3471-У ) в любом случае должен быть?
В ЛК росфинмониторинга его прикреплять? В качестве свидетельства? |
ЮрийК
Рег.: 08.12.2015 Сообщений: 10 |
Возвращаясь к вопросу списков стран: по 445-П мы должны также смотреть в части странового риска:
- государство (территория) отнесено (отнесена) международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям), финансирующим или поддерживающим террористическую деятельность (используются списки, размещенные на сайтах международных организаций в сети Интернет); - государство (территория) отнесено (отнесена) международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям) с повышенным уровнем коррупции и (или) другой преступной деятельности (используются списки, размещенные на сайтах международных организаций в сети Интернет); - государство или территория является государством (территорией), о которых из международных источников известно, что в (на) них незаконно производятся или ими (через них) переправляются наркотические вещества, а также государства или территории, разрешающие свободный оборот наркотических веществ (кроме государств или территорий, использующих наркотические вещества исключительно в медицинских целях). При этом В случае отсутствия на сайтах международных организаций в сети Интернет списков государств (территорий), указанных в абзацах пятом - седьмом настоящего пункта, некредитная финансовая организация вправе использовать списки таких государств (территорий), рекомендуемые профессиональными объединениями (ассоциациями, союзами), саморегулируемыми организациями. Кто чем пользуется для закрытия данного вопроса? Есть ли у наших СРО подобные списки? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Контролер ИК, т.е. внутренний (Целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с п. 3.3. Указания 3471-У ) в любом случае должен быть? я думаю, что если сотрудник принят на работу после вступления 3471-У, то Целевой (внеплановый) надо проводить в терминологии 3471-У. Цитата: В ЛК росфинмониторинга его прикреплять? В качестве свидетельства? я ничего не прикрепляла в ЛК РФМ. Нет ведь никаких нормативных актов, обязывающих нас что то там прикреплять в ЛК? |
safina.24
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 4 |
Уважаемые посетители форума!
Приглашаем Вас на бесплатный вебинар, который состоится 20 января 2016 г. в 19:00 по мск. времени. Тема: ″ДВА СПОСОБА ИЗБЕЖАТЬ ШТРАФА ЗА НЕИСПОЛНЕНИЕ 115-ФЗ″ Узнать более подробную информацию и зарегистрироваться Вы можете пройдя по ссылке: http://ipa-zakon.ru/wppage/vebinar-dva-sposoba-izbezhat-shtrafa-za-neispolnenie-fz-115/ |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: я думаю, что если сотрудник принят на работу после вступления 3471-У, то Целевой (внеплановый) надо проводить в терминологии 3471-У. они приняты в Компанию в далеких 2012 годах. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: я думаю, что если сотрудник принят на работу после вступления 3471-У, то Целевой (внеплановый) надо проводить в терминологии 3471-У. они приняты в Компанию в далеких 2012 годах. Мы нашим ″старым″ сотрудникам не проводили целевой инструктаж (в терминологии 3471-У) потому что нет оснований: ЦИ проводится ″...в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.″ Правда, СДЛ у нас изначально был ″другой″ (не совмещался с контролером). А вот если бы мы брали -назначали нового СДЛа, я бы задумалась... а надо ли ЦИ? По моему - проще сделать. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.