инвестиционный профиль |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Интересно, а кто-нибудь уже выложил на сайте подобные документы? Пока что удалось найти только анкеты я нашла было ″меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов″ но они ни о чем. Вода плюс ссылка на ″Меры против конфликта интересов″ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
да кто же выложит так рано. Мы у себя только сегодня совещание провели в составе 6 чел: ген дир, бухгалтер, бэк, контр, начальник казначейства, рисковик. к 15.04 все будет готово
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: я нашла было ″меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов″ упс поделись) |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: а зачем их оценивать, если по ним маржа считается. Все уже переоценено... Это если вы о биржевых ПФИ... да, я о биржевых ПФИ. Вот приобрели за счет средств ДУ какое-то кол-во ПФИ (для простоты допустим, что более никаких операций не производилось). Образовалась открытая позиция на дату Н. На эту дату надо оценить стоимость Активов в ДУ. Как? Взять свободный остаток ДС, добавить то, что заблокировано в ГО и прибавить (отнять) вармаржу? А для опционов еще отнять уплаченную премию? Так? Или как-то иначе? |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Цитата: я нашла было ″меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов″ упс поделись) www.ufginvest.ru/upload/files/docbankrus/perechen_mer_po_nedopusheniyu.docx |
Рег.: Сообщений: 0 |
Мы устроили на работе brainstorming и родили совместными усилиями анкету (такую... интеллигентную, чтоб клиент не сразу нас в путешествие послал с нашими вопросами). Сегодня получили отлуп от НАУ: ″Вопросы, содержащиеся в анкете, не позволяют сформировать инвестиционный профиль клиента″!!!
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Мы устроили на работе brainstorming и родили совместными усилиями анкету (такую... интеллигентную, чтоб клиент не сразу нас в путешествие послал с нашими вопросами). Сегодня получили отлуп от НАУ: ″Вопросы, содержащиеся в анкете, не позволяют сформировать инвестиционный профиль клиента″!!! А вопрос ″почему не позволит сформировать ...?″ вы НАУ задали? Если да, то очень интересен их ответ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вот приобрели за счет средств ДУ какое-то кол-во ПФИ (для простоты допустим, что более никаких операций не производилось). Образовалась открытая позиция на дату Н. На эту дату надо оценить стоимость Активов в ДУ Если вы говорите о биржевых ПФИ, то списанием/зачислением вариационной маржи и осуществляется ″переоценка″. Пример: у вас есть 1000 руб на ФОРТС вы купили 1 контракт по 5 рублей (при этом обратите внимание - 5 руб у вас не списано, есть только открытая позиция) Предположим, в конце дня это ваш контракт стоит 6 рублей (цена закрытия). Вам зачислили 1 руб вариационной маржи. у вас есть 1001 руб. Столько же, сколько у вас было бы. продай вы этот контракт по 6 руб. Или, пусть этот ваш контракт в конце дня стоит 4 руб. Тогда с вас спишут 2 руб вариационной маржи, и опять же - остаток ДС у вас на счете будет таким, как если бы вы его продали на самом деле. ТО есть Сумма ДС на счете и есть результат переоценки ваших открытых позиций. (биржевые и прочие сборы я в примере игнорировала) Если маржа не списывается (не на всех биржах) - тогда требуется переоценка по цене закрытия. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: то списанием/зачислением вариационной маржи и осуществляется ″переоценка″. А если Вас это смущает вспомните форму 1100, там именно на значении вариационной маржи строилась табличка |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Коллеги, кто как понимает новые требования по 482-п: можно ли сейчас совершать сделки за счет средств разных учредителей управления?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.