-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Указание Банка России 3901-У
Правила форума ЮрийК
Рег.: 08.12.2015
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 19.02.2016 12:01 
Приглашаю УК обсудить несколько моментов по новому Указанию ЦБ 3901-У.
В частности при первом ознакомлении с документом возникли следующие вопросы (мы УК ДУ средствами пенс.накоплений НПФ):
1. Указание отменяет 06-48/пзн, которым утвержден отчет о сделках по продаже ценных бумаг ниже рыночной и покупке выше рыночной (для УК которые управляют пен.накоплениями НПФ по 75-фз). Итог: обязанность по направлению отчета в 75-фз осталась, формы и порядка направления отчета больше нет (3901-У нет новой аналогичной формы). Кто как планирует выходить из данной ситуации.
2. Очень интересное Приложение 9 к 3901-У. В частности: в строке 5 есть указание срока предоставления расчета собственных средств - 10 рабочих дней. Может кто-нибудь подсказать, из какого нормативного акта Банк России взял данный срок?
3. Приложение 9, строки 49, 50, 51, 52 - срок направления не позднее след.рабочего дня. И дана ссылка на нормативный акт - 07-81/пзн. Интересен факт, что 07-81/пзн написан в соответствии с Типовой формой договора, утвержденной Постановление Правительства №65, которое утратило действие 18.10.2010. То есть документ уже лет 5 как устаревший. Резонный вопрос: куда смотрел ЦБ когда писал свое Указание и что теперь делать нам.
В приложении 9 также имеются иные ошибки/опечатки, в которых не копался, т.к. не затрагивает нашу деятельность. Может кто-то дополнит.
Помимо самого положения, очень ″обрадовала″ в очередной раз ПО Анкета версия от 29.01.16: при тестовом заполнении ежемесячной формы Общие сведения об УК выдает огромное количество ошибок, требует обязательного заполнения информации, которой у нас просто нет и не появится (например о филиалах и представительствах).
katerina*
ООО Парма-Менеджмент УК
Рег.: 13.11.2015
Сообщений: 64
Сообщ. #2 от 24.02.2016 17:03
Коллеги, добрый день. У кого две лицензии – УК и ДУ, поделитесь пожалуйста мнениями, как собираетесь выходить из положения с РСС? По указанию 3901-у и в анкете – сборке для участников кол.рынка расчет предоставляется в старой форме, а по указанию для профиков 3890-у добавлены новые «опции» типа 3-х знаков после запятой и подписи контролера вместо подписи главного бухгалтера и форма отчета в Анкете теперь другая.
Думаю, отправить расчет в двух формах, а вот на сайте что раскрывать?
umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #3 от 24.02.2016 20:56
Указание 3901-У не устанавливает требования к раскрытию информации.
При этом согласно п. 1.4 Приказа ФСФР от 11 февраля 2010 г. № 10-7/пз-н однозначно определена форма раскрытия информации о РСС.
Считаю, что информацию о РСС необходимо раскрывать и УК, и профучастникам в прежней форме, в частности, с 2-мя знаками и за подписью руководителя и бухгалтера. Но профучастники вынуждены направлять РСС в Банк России в 2-х формах (перед раскрытием).
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #4 от 02.03.2016 21:44
Раскрыли в двух видахfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #5 от 11.03.2016 17:17
Цитата:
Коллеги, добрый день. У кого две лицензии – УК и ДУ, поделитесь пожалуйста мнениями, как собираетесь выходить из положения с РСС?
katerina*
У нас тоже 2 лицензии УК и ДУ. Информацию РСС раскрыли в старом виде с двумя подписями ген.дир и гл.бух. Только поставили 3 знака после запятой, так как раскрываем то что посчитали в EXCEL.
А у меня к вам другой вопрос. Вы в какие сроки будите подавать РСС, как УК и ДУ одновременно, учитывая более ранний?
По 3901-у - 10р.дней, по 3890-у также и только после этого раскрытие на сайте?ЮрийК
Рег.: 08.12.2015
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 14.03.2016 12:26
Цитата:
По 3901-у - 10р.дней
Неужели никто не готов поставить под сомнение данный срок? Исполнять конечно безопаснее, но и ЦБ ошибается.
Читаем 3901-У:
Настоящее Указание ... устанавливает сроки, объем, форму представления и порядок составления и представления в Банк России отчетов акционерного инвестиционного фонда и отчетов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - отчетность) (приложения 1 - 8 к настоящему Указанию) .... и перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (приложение 9 к настоящему Указанию).
Если не пропускать данный абзац нормативного акта, то из него можно сделать вывод, что 3901-У устанавливает сроки только для отчетности по приложениям 1-8. А приложение 9 - это перечень форм отчетности и все.
Если кому-то приходил ответ от ЦБ по данному вопросу - прошу поделиться, что пишут. Нам еще не пришел.
katerina*
ООО Парма-Менеджмент УК
Рег.: 13.11.2015
Сообщений: 64
Сообщ. #7 от 14.03.2016 15:31
Цитата:
А у меня к вам другой вопрос. Вы в какие сроки будите подавать РСС, как УК и ДУ одновременно, учитывая более ранний?
Елена, да, как Вы написали, мы ориентируемся на более ранний срок - 10 рабочих дней, следом отправляем отчет с тремя знаками (как для профиков). Затем уже раскрытие на сайте.
Elizaveta
Рег.: 12.11.2015
Сообщений: 79
Сообщ. #8 от 14.03.2016 15:40
Всем добрый день!Цитата:
Елена, да, как Вы написали, мы ориентируемся на более ранний срок - 10 рабочих дней, следом отправляем отчет с тремя знаками (как для профиков). Затем уже раскрытие на сайте.
мы делаем аналогично!
коллеги,а что вы указываете в п.1.2.7.: ″Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией″?
Ведь по сути там указаны не виды деятельности,а функции....Я склоняюсь написать ″другое″ и в пояснительном письме уже перечислить виды деятельности с пояснением.
А также есть недопонимание по заполнению Раздела IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании...
кто чего там перечисляет?katerina*
ООО Парма-Менеджмент УК
Рег.: 13.11.2015
Сообщений: 64
Сообщ. #9 от 15.03.2016 07:48
Цитата:
коллеги,а что вы указываете в п.1.2.7.: ″Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией″?
Ведь по сути там указаны не виды деятельности,а функции....Я склоняюсь написать ″другое″ и в пояснительном письме уже перечислить виды деятельности с пояснением.
Указала ″другое″, так как из предлагаемого контролер может разве что участвовать в подготовке исходящих в ФКЦБ)))))Цитата:
А также есть недопонимание по заполнению Раздела IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании...
кто чего там перечисляет?
Читала ветку на НЛУ, коллеги планируют указывать Кодекс корпоративного поведения, Регламент контроля за рисками при инвестировании им-ва ПИФа, положение о премировании и положение об организации резервного копирования БД. Кто-то пишет, что укажут Правила ведения внутреннего учета имущества, составляющего ПИФ, Перечень мер, направленных на предотвращение использования служебной информации, Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов, Положение о снижении рисков.
Сегодня в 10 мск, семинар с представителями ЦБ по 3901-у. Послушаем, может внесут ясность.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #10 от 15.03.2016 12:13
Указала ″другое″, так как из предлагаемого контролер может разве что участвовать в подготовке исходящих в ФКЦБ)))))
Тоже указала ″другое″Цитата:
Коллеги, добрый день. У кого две лицензии – УК и ДУ, поделитесь пожалуйста мнениями, как собираетесь выходить из положения с РСС? По указанию 3901-у и в анкете – сборке для участников кол.рынка расчет предоставляется в старой форме, а по указанию для профиков 3890-у добавлены новые «опции» типа 3-х знаков после запятой и подписи контролера вместо подписи главного бухгалтера и форма отчета в Анкете теперь другая.
Катерина, подскажите, где это? Не вижу в сборке РКИ форму РСС ?
У вас сборка 1.2.93.3 от 29 февраля 16?
katerina*
ООО Парма-Менеджмент УК
Рег.: 13.11.2015
Сообщений: 64
Сообщ. #11 от 15.03.2016 12:43
Цитата:
У вас сборка 1.2.93.3 от 29 февраля 16?
Елена, да
Вкладка Отчетность управляющих компаний паевых инвестиционных фондов. ПакетСООУРЦБ1419 - это старая форма РСС.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
