-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Внутренний учет 577-П
Правила форума Sоня*
ООО Вавилон ИК
Рег.: 09.08.2017
Сообщений: 1
Сообщ. #21 от 02.10.2017 17:12 
Добрый день!
Пожалуйста, и на почту la1999@rambler.ru. Заранее благодарны!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #22 от 04.10.2017 08:08
Коллеги, как вы считаете, если отчетность клиентам за сентябрь 2017 предоставить еще по старым требованиям, это однозначно нарушение?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #23 от 04.10.2017 10:47
Цитата:
Коллеги, как вы считаете, если отчетность клиентам за сентябрь 2017 предоставить еще по старым требованиям, это однозначно нарушение?
однозначно НЕ нарушение.
сентябрь - период, когда 577-П не действует ЕЩЕ.
вспомните ситуацию с надзорной отчетностью.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #24 от 04.10.2017 13:52
Цитата:
однозначно НЕ нарушение.
сентябрь - период, когда 577-П не действует ЕЩЕ.
вспомните ситуацию с надзорной отчетностью.
Контролер ИК, спасибо!*
АО РОСКОСМОСБАНК
Рег.: 13.02.2014
Сообщений: 1
Сообщ. #25 от 06.10.2017 10:55
Коллеги, добрый день. Подскажите, пожалуйста, должна ли кредитная организация, имеющая исключительно дилерскую лицензию, учитывать клиентов кредитной организации, для которых совершаются сделки с валютой на организованных торгах? По п.6.3.4. 577-П,вроде, получается, что должна. У кого-то есть похожая ситуация?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #26 от 06.10.2017 18:57
Коллеги, день добрый!
Поделитесь, пожалуйста, опытом проведения сверки ДС и ЦБ (глава 5. 577-П)
1) п.5.1 Сверка денежных средств проводится 1 раз в день. Не прописано за какой день: рабочий или календарный.
Нужно ли сверять остатки по денежным средствам по календарным дням, в т.ч. выходные дни?
2) Подтверждающие документы по денежным средствам клиентов получаем на следующий рабочий день от вышестоящего брокера/депозитария. Нет возможности день в день проводить сверку денег и бумаг.
Можно ли проводить сверку к примеру 06.10.2017г. за предыдущий период 05.10.2017г.?
3) Каким образом документально фиксируете факт проведения сверки? В журнале проведения сверки ставит ли подпись сотрудник бэк-офиса или указываете, что сверка проводилась автоматически?ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #27 от 06.10.2017 19:51
Цитата:
Коллеги, добрый день. Подскажите, пожалуйста, должна ли кредитная организация, имеющая исключительно дилерскую лицензию, учитывать клиентов кредитной организации, для которых совершаются сделки с валютой на организованных торгах? По п.6.3.4. 577-П,вроде, получается, что должна. У кого-то есть похожая ситуация?
Ну исходя из того, что ЦБ, руководствуясь 39-ФЗ, вообще куплю-продажу иностранной валюты не считает профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, можно предположить, что КО не должна учитывать такие операции клиентовreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 09.10.2017 09:41
Коллеги, вышлите пожалуйста на dea1508@mail.ru документы:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=14126
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=14115
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=14116
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=14117
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #29 от 09.10.2017 10:54
Цитата:
должна ли кредитная организация, имеющая исключительно дилерскую лицензию, учитывать клиентов кредитной организации, для которых совершаются сделки с валютой на организованных торгах? По п.6.3.4. 577-П,вроде, получается, что должна.
мне тоже кажется, что должна.
Я бы посмотрела - на основании какого договора с клиентом КО совершает сделки с валютой. Если это договор типа комиссии или агентский договор - то вести надо. Или отказываться от дилерской лицензии и терять звание ″профучастник″
А если это какие то вариации договора банковского счета ( я не в теме) то можно попробовать и не вести...
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #30 от 09.10.2017 11:30
Всем доброго дня!
Присоединяюсь к просьбе - пришлите, пожалуйста, новые Правила ВУ по 577.
Заранее спасибо огромное!
shekshueva@libra.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
