Внутренний учет 577-П |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: у кого такое в договорах исправляйте немедленно, огромнейшее нарушенище 11-7/пз-н 4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание. А в чем нарушение видите? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, добрый день. Кто уже описал - порядок и сроки сбора, регистрации, обобщения и хранения информации внутреннего учета, а также ее систематизации для представления отчетности перед клиентами по данным внутреннего учета, поделитесь пожалуйста. Готова в свою очередь тоже поделиться
Anuta665@rambler.ru |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Цитата: мы тоже грузим. Меня вот что беспокоит: мы должны отразить все обязательства - то есть по каждой сделке. С указанием времени. и все движения активов. Но и вот как отражать сделки Т0 - сразу с исполнением, или сначала как обязательства а потом (в 17-00) как исполнение? а сделки Т+ тогда точно дважды - сегодня - обязательства, Т+2 исполнение? счета и так немыслимых объемов получаются, а будет вообще неизвестно что.... У меня вопрос: на счетах ВУ клиентов вы отражаете дату и время сделки/операции по поступлению и выбытию активов и обязательств. А как отражать на счетах ВУ время по неторговой операции, если этот параметр не указан в отчете вышестоящего брокера (оплата купона,дивидендов и т.д.)? Получается, что по сделкам имеется информация о времени, а по неторговым операциям нет информации о времени операции. Может быть время сделки/операции необходимо проставлять только в Реестре сделок, а на счетах ВУ отразить хронологию поступления и выбытия активов (фактическое и плановое) только по датам? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А как отражать на счетах ВУ время по неторговой операции, если этот параметр не указан в отчете вышестоящего брокера (оплата купона,дивидендов и т.д.)? Получается, что по сделкам имеется информация о времени, а по неторговым операциям нет информации о времени операции. Мы, наверное, будем указывать время ″конец рабочего дня″ , типа 18-00. И закрепим сие в ПВУ. И вроде как логично - мы дивиденды и т.п. по выписке / отчету брокера заносим. А значит ″по итогам дня″. Надо только, что бы ″минус″ какой по деньгам не образовался... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
планируете ли вы отражать в обязательствах сборы и комиссии по сделкам? Одной строкой вместе со сделкой или отдельными с указанием основания?
|
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Цитата: планируете ли вы отражать в обязательствах сборы и комиссии по сделкам? Одной строкой вместе со сделкой или отдельными с указанием основания? Планируем, одной строкой вместе со сделкой, если будут обязательства по комиссиям. В режиме торгов Т+ комиссии списываются в день заключения сделки, поэтому в обязательства не попадают, а попадают в фактическое списание. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В режиме торгов Т+ комиссии списываются в день заключения сделки, поэтому в обязательства не попадают, а попадают в фактическое списание. не знаю, не знаю... Сделка Т0. заключена в 12-43. расчеты в 17-00. Вы будете отражать движение ДС в 12-43? и не отражать обязательства? Сделка Т+2. Заключена в 12-44. вы ее будет отражать и в обязательствах и через 2 дня в расчетах? |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Цитата: не знаю, не знаю... Сделка Т0. заключена в 12-43. расчеты в 17-00. Вы будете отражать движение ДС в 12-43? и не отражать обязательства? Если сделка закроется в течении торгового дня, я бы отразила как расчеты по сделке в 17:00 и не отразила в обязательствах в течении дня. (таких сделок у меня пока нет). Сделка Т+2. Заключена в 12-44. вы ее будет отражать и в обязательствах и через 2 дня в расчетах? Я Отразила сделку в обязательствах в 12:44 Через 2 дня в 17:00 отразила расчеты по сделке (оплата суммы сделки ) по факту. А вы как отражаете? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я Отразила сделку в обязательствах в 12:44 Через 2 дня в 17:00 отразила расчеты по сделке (оплата суммы сделки ) по факту. А вы как отражаете? Я так же собираюсь. Цитата: Если сделка закроется в течении торгового дня, я бы отразила как расчеты по сделке в 17:00 и не отразила в обязательствах в течении дня. (таких сделок у меня пока нет). Мне кажется мы должны считать плановый остаток после каждой сделки. В момент сделки. |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: А в чем нарушение видите? в том, что если прямо написано 2 рабочих дня с даты получения это противоречит норме″ не позднее дня следующего за днем получения″. Вы можете прописать время, после которого поручения считаются принятыми следующим днем и тогда по факту вы выводите за два дня, а не за один, но писать прямо 2 дня это противоречие. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.