-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Внутренний учет 577-П
Правила форума Oksana*
АО Питер Траст ИК
бэк-офис
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #61 от 17.10.2017 16:57 
Коллеги, добрый день.
Подскажите, пожалуйста, как вы отражаете информацию об обязательствах согласно п. 3.16.
В составе общей информации о сделке и/или движении ДС/ЦБ или выделяете в отдельный блок?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #62 от 17.10.2017 17:20
Коллеги, а у меня вопрос такой: в п. 4.2 Положения сказано, что в Регламенте определяется перечень документов, на основании которых вносятся записи внутреннего учета, предусмотренные настоящим Положением, в том числе записи по счетам внутреннего учета. Так вот записи по счетам ВУ могут ведь быть и чисто аналитические. Например, переброска ДС на счет использования ДС брокером, списание КВ и т.п. Какие документы-основания вы прописываете в регламенте под такие операции?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #63 от 18.10.2017 09:57
Цитата:
Например, переброска ДС на счет использования ДС брокером, списание КВ и т.п. Какие документы-основания вы прописываете в регламенте под такие операции?
В старом ВУ было хуже - такой документ надо было прописывать в самом регистре на каждую операцию)
Ком.вознаграждение мы списываем на основании отчета.
а для перебросок ничего кроме справки не могу придумать. По аналогии с бухгалтерией - если нет первичного документа - то бухгалтерская справка)))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #64 от 18.10.2017 16:52
Коллеги, я правильно понимаю, что теперь нет указаний какую именно информацию о сделке надо приводить в отчете клиенту? что укажем, то и хорошо? )
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #65 от 18.10.2017 17:17
Цитата:
Коллеги, я правильно понимаю, что теперь нет указаний какую именно информацию о сделке надо приводить в отчете клиенту? что укажем, то и хорошо? )
Я также поняла, но мы на самом деле оставили все, что было раньше и добавили плановые позиции.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #66 от 24.10.2017 11:53
Цитата:
Коллеги, я правильно понимаю, что теперь нет указаний какую именно информацию о сделке надо приводить в отчете клиенту? что укажем, то и хорошо? )
А не надо указывать всю информацию по сделке, которая вносится во внутренний учет (пункты 2.5-2.7 577-П)?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #67 от 26.10.2017 17:02
Цитата:
А не надо указывать всю информацию по сделке, которая вносится во внутренний учет (пункты 2.5-2.7 577-П)?
Я конечно тоже сначала так подумала, но посудите сами, вы с трудом все это в группировку впихнете, а как в отчетную форму для клиента выведете? Отчет будет сильно перегружен и совсем клиенту не понятен. Тем более отсылок к главе 2 нет в тексте 9 главы. У кого еще какие мнения по этому вопросу?АО ЕВРОФИНАНСЫ УК*
Сообщений: 3
Сообщ. #68 от 27.10.2017 10:51
Как кто фиксирует информацию о сверках - в основной учетной программе или в отдельном файле Ecxel ?
И надо ли распечатывать акты сверки за каждый день ? Также по факту акты сверки формируете если есть реальные расхождения или ″нулевые″ (нет расхождений) тоже ?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #69 от 30.10.2017 17:09
Цитата:
Как кто фиксирует информацию о сверках - в основной учетной программе или в отдельном файле Ecxel ?
И надо ли распечатывать акты сверки за каждый день ? Также по факту акты сверки формируете если есть реальные расхождения или ″нулевые″ (нет расхождений) тоже ?
(1) Если вы прописываете бумажный документооборот, то все ведете с распечаткой, если ЭДО (например, через простую эл. подпись), то ведете все в учетной базе, при условии, то эта подпись будет создана на самом документе, грубо говоря код сотрудника бэк-офиса проставлен на бланке акта. Тут выкладки закона об эл. подписи смотрите, что в документе, подписанным эл. подписью, должно быть.
(2) Вы путаете сверку и акты расхождений. Есть 3 сверки, сведения об их проведении вы фиксируете в любом документе, какой пропишете. Если акт сверки является таким документом, то безусловно и при отсутствии расхождений вы его печатаете или формируете в электронной форме. Если же факт сверки вы фиксируете в другом доке, например, в журнале учета проведения сверок, то формировать вы будете уже не акт сверки, а акт расхождений (при их наличии), печатать его нулевым не надо.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #70 от 01.11.2017 14:28
А время в записях ВУ мы должны теперь отражать с учетом часовых поясов ?
то есть сейчас 14:27 GMT+3 ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
