Повышение квалификации контролеров |
Правила форума |
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, кто ходил на курсы повышения квалификации контролеров. В каком учебном центре Вы их проходили и как Вам показалось, насколько они полезны?
|
eugin Москва
Рег.: 08.07.2010 Сообщений: 74 |
Я ходил в ИФРУ: там два дня проводят семинар. В принципе, полезно.
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Спасибо! В принципе там касаются всех важных аспектов?
|
eugin Москва
Рег.: 08.07.2010 Сообщений: 74 |
Ну да... Кроме того, еще и свидетельство о прохождении инструктажа ПОД/ФТ дадут.
|
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
Коллеги, добрый день!
Подскажите пожалуйста, в соответствии с требованиями аб. 4 п.4.2.Положения 12-32/пз-н Контролер контролирует ″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников″, если в консультанте провалится во вкладку из этого абзаца, то попадаем в ст. 30 ФЗ 39 (Раскрытие информации). Возникает вопрос должен ли Контролер контролировать раскрытие всей информации указанной в ст. 30 ФЗ 39 или только п. 2.5 (Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России по Указанию 3921-У и 3629-У). Поскольку Положение 454-П относится к эмитентам а не профучастнику, и эмитент может быть без лицензий профика, необходимо ли Контролеру осуществлять контроль за раскрытием информации по 454-П и как эмитента? |
Kontroler Bank Москва
Рег.: 27.05.2013 Сообщений: 15 |
Цитата: Коллеги, добрый день!Подскажите пожалуйста, в соответствии с требованиями аб. 4 п.4.2.Положения 12-32/пз-н Контролер контролирует ″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников″, если в консультанте провалится во вкладку из этого абзаца, то попадаем в ст. 30 ФЗ 39 (Раскрытие информации). Возникает вопрос должен ли Контролер контролировать раскрытие всей информации указанной в ст. 30 ФЗ 39 или только п. 2.5 (Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России по Указанию 3921-У и 3629-У). Поскольку Положение 454-П относится к эмитентам а не профучастнику, и эмитент может быть без лицензий профика, необходимо ли Контролеру осуществлять контроль за раскрытием информации по 454-П и как эмитента? Задавала в свое время этот вопрос на семинаре по внутреннему контролю. Контролируете раскрытие информации, которое связанно именно с профдеятельностью. в п.4.2.Положения 12-32/пз-н так и написано″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации ......., для профессиональных участников″ Т.е. контроль раскрытия информации эмитентом не входит обязанности контролера. |
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
Цитата: Задавала в свое время этот вопрос на семинаре по внутреннему контролю. Контролируете раскрытие информации, которое связанно именно с профдеятельностью. в п.4.2.Положения 12-32/пз-н так и написано″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации ......., для профессиональных участников″Т.е. контроль раскрытия информации эмитентом не входит обязанности контролера. Спасибо большое за отклик и пояснение. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.