Отдел ПОД/ФТ |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: А непрерывность разве связана с ПОД/ФТ? Я помню только про внутренний контроль, собственно. Главное, чтобы в ПВК не было прописано, что ОС отбивается в течение пары часов о чем-то, а так запретов на работу 4 часа в день, я не вижу. непрерывность прописана в 12 32 пз н. У нас также специалист на полставки, но когда ОС в отпуске со спеца снимается основная работа. Не надо дразнить ЦБ . СДЛ должен быть постоянно. Потом будут проблемы , само руководство вам в упрек ″Почему вы меня недостаточно проинформировали о рисках″ На 100 проц уверен у вас в ПВК можно найти ситуацию когда надо что то делать а СДЛ на ″другой работе″ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
освободите спеца на время замещения от осн работы и добавьте на это время доплату (так как оплата по осн месту работы снимется)
|
oliks
Рег.: 12.09.2018 Сообщений: 11 |
увидела, спасибо. Никогда не трактовала ″непрерывность″, как ″быть на связи 24/7″, может были какие-то разъяснения/письма? Я могу упускать этот момент из виду...
|
Легализатор* ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017 Сообщений: 39 |
А Контролер может параллельно заменять СДЛ?
|
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Легализатор, вы учитывали п.п.2.4,2.5 445-П?
|
ОАО РОНИН Траст*
Сообщений: 4 |
Коллеги, сможет кто-нибудь проконсультировать? У нас меняется сотрудник департамента ПОД/ФТ. СДЛ при этом остается тот-же. Не могу понять надо смену простого сотрудника отчитывать в ЦБ?
|
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Цитата: Коллеги, сможет кто-нибудь проконсультировать? У нас меняется сотрудник департамента ПОД/ФТ. СДЛ при этом остается тот-же. Не могу понять надо смену простого сотрудника отчитывать в ЦБ? Недавно с коллегой обсуждали эту тему, действительно вопрос интересный. Я придерживаюсь такой позиции, так как в отсутствие СДЛ этот сотрудник будет замещать СДЛ, то лучше предоставить на него информацию в ЦБ. |
ОАО РОНИН Траст*
Сообщений: 4 |
Я сегодня позвонила в ЦБ в департамент допуска. Мне сказали присылать сообщения. Думаю, что это не правильно, но принцип с ЦБ ″лучше перебдеть, чем недобдеть″ работает всегда. буду отчитывать :)
|
Lyubov
Рег.: 18.04.2019 Сообщений: 2 |
Добрый день!
Пунктом 2.7. 445-П предусмотрено, что ″Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из двух сотрудников некредитной финансовой организации″. У нас второй сотрудник уволился (не СДЛ), принимаем другого. Будет временной промежуток. Как вы думаете, исходя из этой фразы два сотрудника должны работать (быть принятыми), или наличие штатной единицы также принимается к учету? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: или наличие штатной единицы также принимается к учету? нет нет и нет как нибудь придумайте с совместительством на время. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.