-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У
Правила форума ООО Апрель Инвестиции УК*
Сообщений: 1
Сообщ. #1 от 29.08.2019 13:48 
Правильно ли я понимаю, что отчетность составленную в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 N 5117-У впервые будем сдавать в октябре - за сентябрь?
d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #2 от 30.08.2019 07:45
да, в самом указании отмечается что первая отчетность сдается за период, в котором Указание вступило в силу.АО Либра Капитал УК*
Сообщений: 22
Сообщ. #3 от 30.08.2019 15:03
Это регулярная отчетность. А если будет нерегулярная, то сразу после вступления в силу, то есть, после 2 сентябряАО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71
Сообщ. #4 от 02.09.2019 20:34
Цитата:
Это регулярная отчетность. А если будет нерегулярная, то сразу после вступления в силу, то есть, после 2 сентября
Вот и я так же читаю. Контролер сменился - еще и по 401 отчитаться, мало заявления о внесении изменений в реестр?
Хотели же избежать дублирования. а если еще и лицензия УК - добавим сюда уведомления по 625-П?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #5 от 03.09.2019 10:27
Цитата:
Вот и я так же читаю. Контролер сменился - еще и по 401 отчитаться, мало заявления о внесении изменений в реестр?Хотели же избежать дублирования. а если еще и лицензия УК - добавим сюда уведомления по 625-П?
401 будет теперь сдаваться раз в год (за исключением инвестконсультантов, организаторов торговли и клиринговых организаций). Так что новости хорошие на самом деле))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #6 от 03.09.2019 11:23
Цитата:
401 будет теперь сдаваться раз в год
А нерегулярно сколько раз? при каждом больничном / отпуске...
+ еще вопрос
По показателям раздела 21 отчетности по форме 0420401 раскрывается информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация раскрывается в отношении каждого руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
При этом в реестре профучастника в соотв с Инструкцией 192-И указывается информация о:
руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя (при наличии);
это одно и тоже или в 401 форме необходимо указывать информацию о начальнике любого отдела (например ВнутрУч или БрокДеят) несмотря на то, что этот отдел необязательно создавать?
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #7 от 03.09.2019 11:53
Цитата:
А нерегулярно сколько раз? при каждом больничном / отпуске...
Это регулярная отчетность.
Только раз в год (за исключением инвестконсультантов, организаторов торговли и клиринговых организаций).
Согласно 5117-У: 4.1. Показатели отчетности по форме 0420401 ″Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)″ (далее - отчетность по форме 0420401) заполняются профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, и представляются в Банк России ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.Цитата:
это одно и тоже или в 401 форме необходимо указывать информацию о начальнике любого отдела (например ВнутрУч или БрокДеят) несмотря на то, что этот отдел необязательно создавать?
Формулировка 5117-У шире, чем формулировка 192-И.
В силу 192-И в реестре профиков указывается информация, в частности о: ″руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя (при наличии).″
Согласно 481-П это:
2.1.3. Наличие у соискателя и лицензиата РУКОВОДИТЕЛЯ службы внутреннего контроля либо как минимум одного контролера.
...
2.5.2. Наличие у соискателя и лицензиата РУКОВОДИТЕЛЯ структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 (согласно подпункту 2.5.1. это подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление видов деятельности, указанных в статьях 3, 4 и 5 39-ФЗ)
...
2.6.2. Наличие как минимум двух работников (один из которых является РУКОВОДИТЕЛЕМ структурного подразделения, указанного в подпункте 2.6.1 настоящего пункта), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
Таким образом, формулировки 5117-У шире, чем в 192-И.
Поэтому считаю, что в рамках 5117-У необходимо указывать информацию о начальнике любого отдела, созданного для профдеятельности.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 03.09.2019 12:05
Цитата:
Это регулярная отчетность.
Только раз в год (за и
нет вы не правы, например пункт 4.1.17СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #9 от 03.09.2019 12:14
Цитата:
нет вы не правы, например пункт 4.1.17
А я делал об этом оговорку.
См. выше:
″Это регулярная отчетность.
Только раз в год (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ инвестконсультантов, организаторов торговли и клиринговых организаций).″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 03.09.2019 12:16
4.1.17 не только инвестконсультантыСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #11 от 03.09.2019 12:21
Цитата:
4.1.17 не только инвестконсультанты
Если совсем точно, то в пункте 4.1.17 указаны ТОЛЬКО инвестконсультанты, имеющие лицензии...
4.1.17. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, являющиеся юридическими лицами, не имеющие лицензии управляющей компании, представляют в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, с приложением подтверждающих указанные изменения документов не позднее одного рабочего дня:Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
