-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 03.09.2019 12:59 
Цитата:
сли совсем точно, то в пункте 4.1.17 указаны ТОЛЬКО инвестконсультанты, имеющие лицензии...
НЕТ!
иначе.. посмотрите пункт 1 порядка (приложение 2)
осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии
запятая просто перечисление указывает
АО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71
Сообщ. #12 от 03.09.2019 13:05
конечно перечисление, это что за инвест-консультат -регистратор))))АО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71
Сообщ. #13 от 03.09.2019 13:05
и вот как теперь быть с этой плодящейся отчетностью????СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #14 от 03.09.2019 13:26
Цитата:
НЕТ!иначе.. посмотрите пункт 1 порядка (приложение 2)осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензиизапятая просто перечисление указывает
Согласен, спасибо!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #15 от 03.09.2019 13:30
Цитата:
СД
и насчет структурного подразделения я не уверен что надо отделы в 401 упоминатьNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #16 от 03.09.2019 14:39
на сайте ЦБ проект изменений в 5117-У на 80 страницахСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #17 от 03.09.2019 16:27
Цитата:
и вот как теперь быть с этой плодящейся отчетностью????Цитата:
на сайте ЦБ проект изменений в 5117-У на 80 страницах
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 10 сентября 2019 года и могут быть направлены на E-mail: skachenkoap@cbr.ru
Давайте предложим, чтобы в новой редакции было указано следующее:
1. При направлении профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, отчетности по форме 0420401 в отношении сведений, содержащихся в пункте 2.2 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг…» (далее – Инструкция) указанные лица считаются выполнившими свою обязанность по представлению в Банк России информации, установленной пунктом 2.3. Инструкции.
Тут же поясним, что это необходимо в целях снижения регулятивной нагрузки и устранения зеркальных норм законодательства.
2. Предлагаем уточнить следующую формулировку:
По показателям раздела 21 отчетности по форме 0420401 раскрывается информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация раскрывается в отношении каждого руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
ИЗЛОЖИТЬ
По показателям раздела 21 отчетности по форме 0420401 раскрывается информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация раскрывается в отношении каждого руководителя структурного подразделения, созданного В СООТВЕТСТВИИ С ЛИЦЕНЗИОННЫМИ ТРЕБОВАНИЯМИ И УСЛОВИЯМИ для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
Тут же поясним, что это необходимо в целях конкретизации данной нормы.xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #18 от 04.09.2019 15:44
подождите, вот какой парадокс получается:
Дословно из 192-И:
2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети ″Интернет″, в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У должен представлять в Банк России в сроки, установленные настоящим пунктом, следующую информацию.
То есть если отчёт согласно п.4.1.17 5117-У сделать в Анкете XBRL, которая размещена на сайте ЦБ, то вроде ОК.
А если делать в любом другом ПО от вендора, которое не размещено на сайте ЦБ, то вроде как не исполним требования 192-И и надо будет попутно слать либо XBRL, созданный анкетой ЦБ, либо xtdd ...
хотя различий между XBRL, сощданными разными ПО, не так уж и много :) как раз только название ПО в тексте файла...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #19 от 04.09.2019 15:45
Коллеги, а что на ваш взгляд мы должны указывать в отчетности по форме 0420404?
″Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому работнику, имеющему квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющему функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника, клиринговой организации или организатора торговли.″
сейчас нет квалификационных аттестатов. Строго говоря, остаются показатели 20 (общее кол-во штатных работников) и 22 (кол-во нерезидентов)...
Кто нибудь уже получил разъяснения?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #20 от 04.09.2019 16:14
Цитата:
ейчас нет квалификационных аттестатов.
Мне кажется они все таки есть, даже везде в рекламах пишут, что получайте аттестат его потом можно использовать в качестве дополнения к незав оценке. Плюс все равно на сег день кто -н наймет брокера/специалиста по ВУ/контролера без аттестата?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
