-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #21 от 04.09.2019 16:24 
Цитата:
Мне кажется они все таки есть, даже везде в рекламах пишут, что получайте аттестат его потом можно использовать в качестве дополнения к незав оценке.
реклама - это обман))) ″потом можно использовать″ означает ″дайте ваши денежки сейчас″
Цитата <Письмо> Банка России от 02.07.2019 N 06-14-6/5093:
Правовым последствием переходного положения, установленного статьей 11 Федерального закона N 238-ФЗ, является запрет на использование после 1 июля 2019 года квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию работника .., то есть полученные квалификационные аттестаты не могут быть использованы для проведения оценки квалификации лица и требования к их наличию при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций и осуществлении контроля за их деятельностью с 1 июля 2019 года не подлежат применению.Цитата:
Плюс все равно на сег день кто -н наймет брокера/специалиста по ВУ/контролера без аттестата?
На форуме есть такие люди (можно найти, обсуждали) и мы сам тоже думаем об этом... Придется правда как то самим квалификацию проверять... возни много... но теоретически возможно.
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #22 от 05.09.2019 08:07
Насколько понимаю, в обсуждаемом разделе вопрос стоит как
″... имеющему квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты″,
а не как
″... с подтвержденной квалификацией″.
Поэтому возможно стоит ″включить дурачка″ (как нам часто приходится делать, видя недостатки НПА, но не имея возможностей их побороть) и ″тупо″ указывать именно ″старые аттестаты″?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #23 от 05.09.2019 10:18
Квалаттестаты никуда не делись, БР об этом не раз говорил, просто они сейчас не подтверждают соответствие квалификации, а являются просто документом об обучении. 5117-У не обязывает дать сведения о документе, подтверждающим квалификацию, он четко обязывает нас дать определенный документ, если вы спросите для чего, думаю, Банк России вам скажет, что с него никто не снимал полномочия по ведению реестра аттестованных лиц и что эти данные необходимы БР для контроля исполнения аттестованными лицами своих обязанностей по внесению изменений в реестр. Кстати, на мое обращение БР так и написал, что реестр аттестованных лиц как велся, так и ведется, поэтому изменения в реестр аттестованных лиц слать по-прежнему надо. Веселитесь, коллеги, цинично, но это наша реальность: никто не обещал сладкой жизни.
voland3d
Рег.: 30.10.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #24 от 05.09.2019 13:16
Коллеги, как думаете, при временном возложении обязанностей на период отпуска лиц из разделов 4, 11, 15, 17, 20-21 формы 401 в каждом разделе будет две записи: 1. тот, кто уходит - с датой освобождения от должности; 2. то, кто ″запрыгивает″ на и.о. с датой назначения на должность?? Или стучимся только на того, кто запрыгивает временно?
Если буквально читать, то при наличии приказа ″на период отпуска ... обязанности контролера (пример) возложить на ...″, то мы должны отстучаться не позднее следующего дня за приказом. Т.к. этим приказом мы освобождаем временно от должности постоянного работника и назначаем временного (хотя по назначению срок 3 дня). Кто как думает???ПАО РУСС-ИНВЕСТ ИК*
Сообщений: 5
Сообщ. #25 от 05.09.2019 14:25
Добрый день!
В соответствии с п.12 Приложения №2 к 5117-У:
12. Значения показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, отражаются следующим образом:
сумма в валюте Российской Федерации (за исключением бухгалтерской (финансовой) отчетности, значения в которой указываются в тысячах рублей с пятью знаками после запятой) и в иностранной валюте - в единицах валюты с точностью до двух знаков после запятой (в случае если номинальная стоимость ценной бумаги имеет большее количество знаков после запятой, номинальная стоимость одной ценной бумаги в единицах валюты номинала указывается с точностью до двадцати знаков после запятой);
относительные величины - в процентах (долях) с точностью до двух знаков после запятой;
количество - в штуках, единицах (в случае если количество ценных бумаг является дробным, оно указывается с точностью до двадцати знаков после запятой, если иное не предусмотрено порядком составления отчетности);
численность - человек.
Получается, что для БФО decimais (-3) меняется на (2). А в НСО суммы в рублях и единицах валюты с точностью до двух знаков (2) или (20).
(-1),(-3),(5) для монетарных показателей из НСО совсем убрали?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #26 от 05.09.2019 15:23
Цитата:
Коллеги, как думаете, при временном возложении обязанностей на период отпуска лиц из разделов 4, 11, 15, 17, 20-21 формы 401 в каждом разделе будет две записи: 1. тот, кто уходит - с датой освобождения от должности; 2. то, кто ″запрыгивает″ на и.о. с датой назначения на должность?? Или стучимся только на того, кто запрыгивает временно?
Если буквально читать, то при наличии приказа ″на период отпуска ... обязанности контролера (пример) возложить на ...″, то мы должны отстучаться не позднее следующего дня за приказом. Т.к. этим приказом мы освобождаем временно от должности постоянного работника и назначаем временного (хотя по назначению срок 3 дня). Кто как думает???
С такой формулировкой приказа будет 4 записи, т.к. основание одно: 1) освобождение основного лица; 2) назначение ВРИО; 3) возвращение основного лица; 4) освобождение ВРИОxzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #27 от 05.09.2019 15:49
Цитата:
изменения в реестр аттестованных лиц слать по-прежнему надоодна история лучше другой.... рукалицо...
xzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #28 от 05.09.2019 15:53
а кто-нибудь вообще слышал о случаях привлечения к ответственности за неуведомление об изменении в реестре аттестованных лиц? я всегда вовремя уведомлял, но знаю множество людей, кто безнаказанно никого не уведомлялreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #29 от 05.09.2019 16:19
Цитата:
а кто-нибудь вообще слышал о случаях привлечения к ответственности за неуведомление об изменении в реестре аттестованных лиц? я всегда вовремя уведомлял, но знаю множество людей, кто безнаказанно никого не уведомлял
Это актуально больше для органов управления с точки зрения репутационного риска, ну если будет рассматриваться вопрос о дисквалификации, то игнорирование реестра пойдет в копилку, хотя в целом, вы правы, фигня полная.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #30 от 06.09.2019 07:58
Цитата:
а кто-нибудь вообще слышал о случаях привлечения к ответственности за неуведомление об изменении в реестре аттестованных лиц?могу ошибаться, но на форуме НЛУ в свое время кто-то отписывался про такой прецедент... там вроде был небольшой штраф...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
