-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Согласование на должность Контролер- Зам. генерального директора
Правила форума feodosiay2013
Рег.: 15.02.2016
Сообщений: 25
Сообщ. #1 от 30.03.2021 18:18 
Добрый день! Прошу подсказать. Собираемся согласовывать кандидата на должность Контролер. В Организации две лицензии. По лицензии УК направляем анкету по 625-п через личный кабинет БР. По лицензии профика необходимо направить уведомление о предполагаемом назначении? или существует еще какая-то анкета?!Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 31.03.2021 09:50
Добрый день! О предполагаемом назначении вроде не надо (для контролера профика КО точно нет такого требования). А вот уведомить о факте назначения надо по 39-ФЗ и 192-ИКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 31.03.2021 10:12
Цитата:
По лицензии профика необходимо направить уведомление о предполагаемом назначении? или существует еще какая-то анкета?!
да.
пункт 2 статья 10,1 39-ФЗ
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.
Уведомление из анкета редактор 1.3.10.0
feodosiay2013
Рег.: 15.02.2016
Сообщений: 25
Сообщ. #4 от 31.03.2021 15:06
Спасибо.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 01.04.2021 09:04
Цитата:
да.
пункт 2 статья 10,1 39-ФЗ
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.
Уведомление из анкета редактор 1.3.10.0
Думала, что что то пропустила ))) зашла в 39-ФЗ
″п. 6. ст. 10.1. 39-ФЗ Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.″
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #6 от 05.04.2021 16:37
Цитата:
пункт 2 статья 10,1 39-ФЗ
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.
Уведомление из анкета редактор 1.3.10.0
А согласование ЕИО касается только избрания/ назначения на должность? А если переизбрание будет ЕИО, то уже согласия БР не требуется, только уведомление когда назначат?
feodosiay2013
Рег.: 15.02.2016
Сообщений: 25
Сообщ. #7 от 07.04.2021 11:00
Добрый день! Подскажите, пожалуйста. Может ли Контролер работать по основному месту работы на 0,5 ставки ?!АО Либра Капитал УК*
Сообщений: 22
Сообщ. #8 от 13.04.2021 11:46
Цитата:
А согласование ЕИО касается только избрания/ назначения на должность? А если переизбрание будет ЕИО, то уже согласия БР не требуется, только уведомление когда назначат?
требуется все равно.
АО Либра Капитал УК*
Сообщений: 22
Сообщ. #9 от 13.04.2021 11:46
Цитата:
А согласование ЕИО касается только избрания/ назначения на должность? А если переизбрание будет ЕИО, то уже согласия БР не требуется, только уведомление когда назначат?
требуется все равно.
Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #10 от 15.04.2021 09:13
Добрый день! Подскажите, пожалуйста. Может ли Контролер работать по основному месту работы на 0,5 ставки ?! Нет, ибо деятельность контролера непрерывна.ООО Линия Инвестиций ФК*
Сообщений: 1
Сообщ. #11 от 14.01.2025 11:46
Нужно ли сейчас контролеру при наличии аттестатов ФСФР, наличие действующих свидетельств на каждый вид деятельности проф участника, или данное требование только может быть от только проявлено работодателем?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
