Правила внутреннего контроля - кому? сколько? в какие сроки?

Сергей

Сообщ. #1 от 04.02.2003 09:30 Цитата       День добрый ВСЕМ! В связи с законом об отмывании денег... Кому направлять правила внутреннего контроля? Копию? Подлинник? Сколько экземпляров? В какие сроки? Спасибо!

Алелия

Сообщ. #2 от 04.02.2003 09:34 Цитата Я думаю: одну копию, заверенную Гендиром и печатью в ФКЦБ до 23 февраля

Сергей

Сообщ. #3 от 04.02.2003 09:45 Цитата Хм...Алелия, Вчера пытался разговаривать с ФКЦБ - управление контроля... Точно ничего сказать не могут.. Говорили про Подлинники, про 2 экз... и тп и тд... Сказали еще позвонить и уточнить... Думал может кто официальное разъяснение от ФКЦБ видел или что-то вроде этого?:)

марина

Сообщ. #4 от 04.02.2003 12:43 Цитата Ребята! Офицально никто ничего никому не говорил, но в устной беседе вроде как было сказано, что один экз. надлежащим образом заверенный отправлять нужно в ФКЦБ заказным письмом с уведомлением. С момента получения ФКЦБ этого письма (дата на уведомл) должно пройти 20 дней и если писем из ФКЦБ не будет, то можно считать, что согласование док-та прошло удачно.

Сергей

Сообщ. #5 от 05.02.2003 14:58 Цитата Спасибо. Мир слухами полнится:)) Пора бы и ФКЦБ уже что-нибудь сказать во всеуслышанье:))

Евгений Чернов

Сообщ. #6 от 10.02.2003 10:28 Цитата Отвечаю на изначально поставленный вопрос (может на этом тему и закроем): Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации.... в2-х оригинальных экземплярах следует направлять на согласование в головное ФКЦБ. Банки, помимо ФКЦБ, направляют Правила и в Банк России. Срок для ПОЛУЧЕНИЯ Правил Федеральной комиссией - 26.02.1003 г. Согласование - по умолчанию, т.е. если в течение 20 дней со стороны ФКЦБ не поступило замечаний, следует считать, что Правила согласованы.

AlexM

Сообщ. #7 от 11.02.2003 07:31 Цитата А можно ссылку на нормативный акт?

Алелия

Сообщ. #8 от 12.02.2003 10:32 Цитата мне по телефону: в одном экземпляре, заверенном руководителем

Сергей

Сообщ. #9 от 13.02.2003 16:21 Цитата а мне по телефону сказали в 2-х земплярах:) Отправлю 20 шт в разной редакции - пусть выбирают тот который нужно:))

Алелия

Сообщ. #10 от 14.02.2003 13:36 Цитата возьму на вооружение

алсу

Сообщ. #11 от 18.02.2003 15:17 Цитата А если в ноябре выдали новую лицезию (документы, в т.ч. и правила внутреннего контроля подавались в ФКЦБ и не вызвали порицаний), нужно ли эти правила посылать в ФКЦБ еще раз? И еще: у нас есть региональное отделение. Если мы все-таки должны, то, может, их посылать не в центральный офис? Нельзя ли этот вопрос осветить поподробнее (желательно кому-нибудь из работников НАУФОР)?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.