Правила внутреннего контроля - кому? сколько? в какие сроки? |
Правила форума |
Сергей |
День добрый ВСЕМ!
В связи с законом об отмывании денег... Кому направлять правила внутреннего контроля? Копию? Подлинник? Сколько экземпляров? В какие сроки? Спасибо! |
Алелия |
Я думаю: одну копию, заверенную Гендиром и печатью в ФКЦБ до 23 февраля
|
Сергей |
Хм...Алелия,
Вчера пытался разговаривать с ФКЦБ - управление контроля... Точно ничего сказать не могут.. Говорили про Подлинники, про 2 экз... и тп и тд... Сказали еще позвонить и уточнить... Думал может кто официальное разъяснение от ФКЦБ видел или что-то вроде этого?:) |
марина |
Ребята! Офицально никто ничего никому не говорил, но в устной беседе вроде как было сказано, что один экз. надлежащим образом заверенный отправлять нужно в ФКЦБ заказным письмом с уведомлением. С момента получения ФКЦБ этого письма (дата на уведомл) должно пройти 20 дней и если писем из ФКЦБ не будет, то можно считать, что согласование док-та прошло удачно.
|
Сергей |
Спасибо.
Мир слухами полнится:)) Пора бы и ФКЦБ уже что-нибудь сказать во всеуслышанье:)) |
Евгений Чернов |
Отвечаю на изначально поставленный вопрос (может на этом тему и закроем):
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации.... в2-х оригинальных экземплярах следует направлять на согласование в головное ФКЦБ. Банки, помимо ФКЦБ, направляют Правила и в Банк России. Срок для ПОЛУЧЕНИЯ Правил Федеральной комиссией - 26.02.1003 г. Согласование - по умолчанию, т.е. если в течение 20 дней со стороны ФКЦБ не поступило замечаний, следует считать, что Правила согласованы. |
AlexM |
А можно ссылку на нормативный акт?
|
Алелия |
мне по телефону: в одном экземпляре, заверенном руководителем
|
Сергей |
а мне по телефону сказали в 2-х земплярах:)
Отправлю 20 шт в разной редакции - пусть выбирают тот который нужно:)) |
Алелия |
возьму на вооружение
|
алсу |
А если в ноябре выдали новую лицезию (документы, в т.ч. и правила внутреннего контроля подавались в ФКЦБ и не вызвали порицаний), нужно ли эти правила посылать в ФКЦБ еще раз? И еще: у нас есть региональное отделение. Если мы все-таки должны, то, может, их посылать не в центральный офис?
Нельзя ли этот вопрос осветить поподробнее (желательно кому-нибудь из работников НАУФОР)? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.