Новизна нового Порядка лицензирования (07-21/пз-н).

Контроль гражданский     Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712

Сообщ. #1 от 04.06.2007 17:15 Цитата Наиболее существенные изменения: 1. Отменен трехгодичный ″испытательный срок″ для получения бессрочной лицензии. Теперь процедуру лицензирования не нужно будет проходить 2 раза. Комментарий: Видимо ФСФР решила немного разгрузить отдел лицензирования. 2. Добавлен текст следующего содержания: ″Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком″ (см. пункт 1.10 нового Порядка лицензирования). Комментарий: Видимо у ФСФР имеются сложности с тем, на что ссылаться в случае, если лицензиат не соблюдает лицензионные требования и условия. После вступления в силу нового Порядка лицензирования можно будет ссылаться на содержащийся в нем пункт 1.10. 3. Предусмотрено предоставление нового документа для получения лицензии - ″справки об уплате уставного капитала″ (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты)  (см. пункт 2.1.7 нового Порядка лицензирования). 4. Удален текст следующего содержания: ″копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации″ (см. пункт 2.1.14 нового Порядка лицензирования). Комментарий: Не понятно, почему это было сделано. 5. Удален текст следующего содержания: ″соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации″ (см. пункт 3.1.4 нового Порядка лицензирования). Комментарий: Не понятно, почему это было сделано. 6. Предусмотрено предоставление документов о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии не опыта руководства (как в 05-3/пз-н), а опыта работы в должности руководителя; причем опыта работы в должности руководителя не только отдела или иного подразделения Профика, СРО или ФСФР (как в 05-3/пз-н), но и отдела или иного подразделения УК; причем не всякого руководителя, а руководителя, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка. См. пункт 2.1.15 нового Порядка лицензирования. Комментарий: Все логично, за исключением следующего: Пункт 2.1.15 нового порядка лицензирования изложен таким образом (возможно умышленно), что на руководителей отделов/подразделений ФСФР не распространяется требование о наличии должностных обязанностей, связанных с принятием (подготовкой) решений в области финансового рынка. Вчитайтесь в этот пункт: ″2.1.15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года″. См. также пункт 3.1.6 нового Порядка лицензирования (все аналогично) 7. Добавлен текст следующего содержания: ″При повторном представлении комплекта документов в лицензирующий орган для получения лицензии государственная пошлина, взимаемая в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии, оплачивается соискателем лицензии повторно″ (см. пункт 2.19 нового Порядка лицензирования). Комментарий: видимо встречались соискатели, которые при повторном представлении комплекта документов в ФСФР для получения лицензии не хотели повторно платить госпошлину. 8. Добавлен текст следующего содержания: ″Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято в период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена, либо по итогам проведения которой лицензирующим органом (его территориальным органом) не принято решение. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено″. Комментарий: видимо были прецеденты с инициированием лицензиатом аннулирования лицензии по собственному желанию в период выездной проверки ФСФР или в период приостановления действия лицензии.

dmit     Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 05.06.2007 16:50 Цитата к комментарию к п .5. видимо, это было сделано чтобы не вписывать везде где только можно что контролер не может проходить повышение квалификации пока минфин не утвердит где и как он её должен проходить. к п. 2.1.15 - это чтоб руководителям ФСФР было легче уходить с госслужбы в профики перед выборами в президенты. к п. 7 - наверное, соискатели заказывали выписку повторно и прилагали её к документам. Гражданский контролёр, спасибо за ваши размышления на данную тему.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.