-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Порядок возврата
Правила форума Olga*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
Рег.: 02.04.2007
Сообщений: 17
Сообщ. #1 от 31.07.2007 12:52 
Управляющий обязан разработать Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица.
Уважаемые коллеги. Каким вы видите данный документ, что в нем должно быть отражено.
Заранее спасибо.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #2 от 31.07.2007 13:50
я вижу его следующим образом:
Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица
1. При расторжении договора клиент обязан указать данные рассчетного счета и депозитарного счета согласно форме1.
2. в случае отказа клиента от заполнения формы1, Управляющий перечисляет поступившие суммы по последним имеющимся реквизитам, указанным клиентом в поручениях на отзыв/вывод ЦБ, договоре, либо анкете клиента в течение 3 рабочих дней с даты получения дс/цб на свой р/с (либо брокерский счет доверительного управляющего) либо счет депо (даты получения выписки со счета в реестре)
3. в случае отсутсвия указнных в п.2 реквизитов не позднее следующего рабочего дня после наступления событий, ук в п 2. Управляющий направляет заказным письмом с уведомлением о вручении Учредителю уведомление о необходимости предоставления информации ук. в п.1
4. в случае предоставления клиентом информации в течении 3х лет с момента получения им уведомления о получении Управляющим ДС/ЦБ, указанные ДС/ЦБ переводятся на счет клиента. Клиент обязуется оплатить все расходы, связанные с перерегистрацие ЦБ на счет клиента.
5. в случае непредоставления клиентом информации, необходимой для перечисления/перевода ему ДС/ЦБ управляющий (описание где и как управляющий хранит ДС/ЦБ в течении 3х лет), после чего списывает ДС/ЦБ на свой счет. =)
Ознакомлен, претензий не имею Подпись клиента
что-то в этом духе.Olga*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
Рег.: 02.04.2007
Сообщений: 17
Сообщ. #3 от 31.07.2007 15:09
Спасибо, что то в этом духе я и сочиняю)))
В пятницу будет он-лайн семинар, у представителей ФСФР еще уточню)))dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #4 от 31.07.2007 16:03
с учетом того, что надо отражать объявленные но невыплаченные дивиденды в отчете, я думаю все откроют р/сOlga*
АО ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент ИК
Рег.: 02.04.2007
Сообщений: 17
Сообщ. #5 от 01.08.2007 11:44
р/с клиент откроет? У управляющего он и так имеется и их несколько)))
просто немного не понялаdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #6 от 01.08.2007 14:40
клиентДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
