Лицензия брокера и дилера. Есть ли реальная разница при осуществлении деятельности?

OVeber     Рег.: 17.05.2007 Сообщений: 16

Сообщ. #1 от 30.01.2008 12:25 Цитата Здравствуйте. Вопрос с одной стороны тривиальный с другой заставляет задуматься. В чем отличие ведение деятельности по брокерской и дилерской лицензии. Зачем получать две? Потому что так сложилась практика лицензирования в России? Чем больше лицензий, тем надежнее? Что если у компании будет только брокерская лицензия? Разве ее не допустят к торгам на бирже, как дилера? Разве она не сможет приобретать акции в собственность и кредитовать акциями клиентов? В чем реальные ограничения брокера на российском рынке. Законодательные акты все изучены и 39-ФЗ, где и брокер и дилер трактуются как финансовый посредники, и з-н о Биржах, где дилер выступает самостоятельное лицо, на свой страх и риск и за свои деньги. В практике зарубежной понятие брокер и дилер разведены, и к примеру сертификаты FSA и CFTC не так просто получить брокеру, в отличие от нашей страны. Поделитесь пожалуйста своим мнением - очень важно знать от тех, кто как говориться находиться на передовой и ведет деятельность с данными лицензиями. Спасибо.

dmit     Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 31.01.2008 09:51 Цитата полагаю, что проблемы могут возникнуть чисто бухгалтерские - как то вы не сможете сальдировать убытки на фортсе и на мамбе, а в случае, если прибыль по своим сделкам будет больше чем брок комиссия, теоретически можно придраться к деятельности на рынке без лицензии. всё имхо.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.