Вниманию профучастников - членов НАУФОР! Срок вступления в силу базовых стандартов

Уважаемые коллеги!

Напоминаем вам о том, что приближается срок вступления в силу базовых стандартов осуществления операций на финансовом рынке.

1. 17 мая 2018 года начинает действовать базовый стандарт для управляющих (текст размещен на сайте http://naufor.ru/tree.asp?n=12906);
2. 1 июня 2018 года начинает действовать базовый стандарт для брокеров (текст размещен на сайте http://naufor.ru/tree.asp?n=14420);
3. 17 ноября 2018 года начинает действовать базовый стандарт для депозитариев (текст размещен на сайте http://naufor.ru/tree.asp?n=14172).

В целях исключения дублирования норм базовых стандартов и Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к системе управления рисками" внутренними стандартами НАУФОР Совет директоров 20 апреля 2018 принял решение об их корректировке:

1. Стандарт С.1 "Исполнение поручений клиентов на лучших условиях" (http://naufor.ru/tree.asp?n=13961) отменяется с 31 мая 2018 года;
2. Стандарт С.3 "Оценка инвестиционного профиля клиента"; (http://naufor.ru/tree.asp?n=13965) отменяется в части управляющих с 16 мая 2018 года и сохраняет действие в отношении брокеров в уточненной редакции (http://naufor.ru/tree.asp?n=14730), при этом носит рекомендательный характер;
3. Стандарт С.4 "Классификация способов управления ценными бумагами" (http://naufor.ru/tree.asp?n=13966) отменяется с 20 апреля 2018 года;
4. Стандарт С.7 "Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке" (http://naufor.ru/tree.asp?n=13969) отменяется с 27 июня 2018 года.

Вниманию компаний с брокерской лицензией!

В целях оценки готовности БРОКЕРОВ к соблюдению базового стандарта совершения операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта С.3 просим членов НАУФОР, осуществляющих брокерскую деятельность, заполнить приложенную анкету и направить её в НАУФОР посредством электронного кабинета до 22 мая 2018 года.

По возникающим вопросам просим обращаться к сотрудникам НАУФОР:

• Новиковой Юлии (доб. 5327, novikova@naufor.ru);
• Марцинкевичене Елене (доб. 5101, elena_m@naufor.ru)