Информационное письмо Банка России от 26 ноября 2013 года № 50-13-СШ-05/10415 "О лицензионных требованиях к соискателям лицензии на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 26 ноября 2013 г. N 50-13-СШ-05/10415

О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ

К СОИСКАТЕЛЯМ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ

ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ

АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ ТОВАР

В связи с тем, что с 1 января 2014 года Закон Российской Федерации от 20.02.1992 N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (далее - Закон о товарных биржах) утрачивает силу, Служба Банка России по финансовым рынкам сообщает следующее.

Как следует из пункта 1 статьи 8 Закона о товарных биржах, в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Согласно статье 23 Закона о товарных биржах заключение в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) производный финансовый инструмент наравне с ценной бумагой является одним из видов финансовых инструментов. Порядок и особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, урегулированы Законом о рынке ценных бумаг. Следовательно, работа на организованных торгах, в том числе и на товарной бирже, по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, может рассматриваться в качестве деятельности на рынке ценных бумаг.

Кроме того, учитывая возможность осуществления деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров в соответствии с Законом о товарных биржах исключительно на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, данную деятельность также можно рассматривать как профессиональную, то есть осуществляемую на постоянной основе, штатными специалистами в соответствующей области с использованием специализированного материального и программного оснащения.

Таким образом, для целей подтверждения соответствия лицензионным требованиям, установленным пунктами 2.1.7, 2.10.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, соискатель лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, может представлять сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа соискателя лицензии в должности не ниже руководителя отдела или иного структурного подразделения биржевого посредника, об опыте работы руководителя отдела или иного структурного подразделения - не ниже должности специалиста биржевого посредника.

Первый заместитель

Председателя Банка России -

руководитель Службы Банка России

по финансовым рынкам

С.А.ШВЕЦОВ