Типология недобросовестных и неправомерных практик на рынке ценных бумаг

Рабочая группа НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг разработала Сборник типологий недобросовестных практик на рынке ценных бумаг. Документ утвержден комитетом НАУФОР по внутреннему контролю И опубликован в мае 2021 года.

Скачать сборник НАУФОР

pdf 2021

Отзыв Банка России

Скачать

Сборник содержит описания недобросовестных и неправомерных действий при совершении сделок с финансовыми инструментами и механизмы их выявления. Среди таких практик можно выделить, например, действия, направленные на дестабилизацию цен на финансовые инструменты, искусственное формирование стоимости финансового инструмента с использованием высокочастотных торговых алгоритмов, создание ложного или вводящего в заблуждение спроса/ предложения на финансовые инструменты, создание видимость торговой активности.

Видеозапись

Также сборник включает в себя подробные методы анализа, которые можно применить на практике. Используя документ, участники смогут повысить эффективность внутренних процедур по мониторингу действий своих клиентов и управления риском.