Перечень критериев выявления сделок/операций, имеющих ПНИИИМР

Перечень критериев выявления сделок/операций, имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
март 2024

Рабочая группа НАУФОР по вопросам противодействия злоупотреблениям на рынке ценных бумаг разработала перечень критериев для выявления сделок, имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации или манипулирования рынком.

Критерии были представлены в Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России, который не выявил регуляторных ограничений в их использовании. Подготовка перечня критериев проводилась в соответствии с разработанным ранее Сборником типологий недобросовестных и неправомерных практик, связанных с осуществлением сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.

Критерии разработаны в целях оказания методологической помощи членам НАУФОР и исполнения ими требований законодательства и нормативных требований в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в том числе, в части выявления потенциально нестандартных операций для юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов.

• Перечень критериев выявления сделок/операций, имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

• Письмо Банка России о перечне критериев выявления сделок/операций, имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком