Баранов

19.05.2021

В рамках требований Банка России к организации системы управления рисками в НФО и новых рекомендаций (письмо ЦБ РФ от 14.12.2020 № ИН-06/180) состоится практический семинар/вебинар: "Новые рекомендации ЦБ РФ по деятельности СВК, СВА и СУР финансовых организаций. Новые вызовы для систем внутреннего контроля и управления рисками"

На семинаре будут подробно разобрано письмо Банка России от 24.12.2020 № ИН-06/180 в контексте текущей ситуации и лучших практик в области организации внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками с учетом:

вопросов о требованиях, подчинении, подотчетности, совмещениях, конфликтах интересов для руководителей СВК, СВА, СУР;

вопросов об оценке эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками и руководителей СВК, СВА, СУР;

вопросов о результативности (мотивированное суждение ЦБ) руководителей СВК, СВА, СУР;

вопросов по ответственности руководителей СВК, СВА, СУР.

Также на семинаре будут:

Актуализированы особенности классификации рисков;

Добавлены международные рекомендации в части единого подхода по системам внутреннего контроля и управления рисками и риск-ориентированного подхода;

Разобраны практические кейсы по конфликтам интересов их предупреждения, неправильной организации подчинения и подотчетности СВК, СУР и СВА.

Лектор: Баранов Александр Вячеславович.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР ПУ РЦБ, УК ПИФ, НПФ и специализированных депозитариев.

Программа семинара:

1. Введение:

«Среда»: новые вызовы для систем внутреннего контроля и управления рисками с учетом макроэкономических особенностей и законодательных требований.

Международные стандарты и подходы для систем внутреннего контроля и управления рисками.

Цели, задачи, принципы и концептуальные основы системы управления рисками.

Возможная классификация рисков и некоторые нюансы.

2. Особенности требований по управлению рисками НФО (с учетом изменения оргструктуры ЦБР в 2020):

Отраслевая специфика, особенности требований в зависимости от профиля деятельности.

Риск-ориентированный подход. Концепция новых требований и рекомендаций ЦБ РФ.

3. Новые рекомендации Банка России в рамках Письма от 14.12.2020 № ИН-06/180:

Кого затрагивает, цели документа. Решаемые задачи.

Цели систем внутреннего контроля и управления рисками, задачи (функции) СВК, СВА, СУР.

Три уровня защиты: правильное построение систем внутреннего контроля и управления рисками.

Функции руководителя СВК, СВА, СУР.

Оценка эффективности деятельности руководителей СВК, СВА, СУР.

Основные подходы к реализации функций и обязанностей руководителей СВК, СВА, СУР.

Конфликт интересов руководителей СВК, СВА, СУР: условия возникновения, меры по предупреждению.

Обеспечение деятельности СВК, СВА, СУР.

Результативность (эффективность) деятельности руководителей СВК, СВА, СУР.

Ответственность руководителей СВК, СВА, СУР.

Приложения: разбор практических аспектов в рамках семинара.

Приложение 1. Особенности правильной организации СВК, СВА и СУР в части подчинения и подотчетности

Приложение 2. Примеры неверной организации и совмещения деятельности специалистов СВК, СВА и СУР.

Приложение 3. Описание конфликтов интересов и мер по их преодолению при организации работы СВК, СВА и СУР.