Организация внутреннего контроля

29.11.2021

Консалтинговый центр НАУФОР приглашает на 3-х часовой очно-заочный семинар для профессиональных участников рынка ценных бумаг:
Организация системы внутреннего контроля и взаимодействие с Банком России при осуществлении проверок, посвященного вопросам организации внутреннего контроля, применению риск-ориентированного подхода, подготовке к проверкам и взаимодействию с инспекционной группой.

Программа:

15:00 - Савушкин Антон Вячеславович
вице-президент НАУФОР

Обзор нормативных документов в части требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг

Организация системы внутреннего контроля

Осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Требования и разработка правил внутреннего контроля

Внедрение риск ориентированного подхода при организации внутреннего контроля

Отчетность

16:25 - Грачёв Денис Валерьевич,
заместитель генерального директора-контролер ООО "ФК "Линия Инвестиций"

Как профессиональному участнику рынка ценных бумаг пройти проверку Банка России? Актуальные проблемы и нюансы

Обзор Инструкции № 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"

Организация проведения проверки

Анализ вопросов и тем проверки

Описание процедур демонстрации рабочей группе бизнес-процессов профессиональной деятельности при проведении проверки

Образцы типовых требований, запрашиваемых рабочей группой при проведении проверки

Оформление результатов проверки:
- промежуточный акт по результатам проверки
- окончательный акт по результатам проверки

Подготовка возражений по окончательному акту проверки

Решение регулятора по выявленным нарушениям

Стоимость участия (очное/вебинар):

для членов НАУФОР - 8 000 р./5 000 р.
для представителей сторонних компаний и физлиц - 10 000 р./8 000 р.

купить

Адрес проведения (очная форма):

Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1. (м.Сухаревская)