-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #591 от 25.02.2019 12:42 
Перейти >>
Цитата:
По руководителям более менее стало понятно п. 1.1.2.11:
″руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П (далее - лицензионные требования и условия) для осуществления планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - структурные подразделения, созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями), соискателя″.
Значит не по всем, а те которые создаются в соответствии с требованиями 481-П.
Ну для некредитных это начальник депа только, правильно?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #592 от 25.02.2019 17:18
Перейти >>
Цитата:
правильно я понимаю, что после вступления в силу 192-И мы должны будем предоставить регулятору все сведения в реестр о всех лицах - совет директоров, ЕИО, контролер, риск, СДЛ и руководителях подразделений, если таковые имеются?
С приложением всех подтверждающих документов? в течение 3-х дней????
с использованием Программного обеспечения с сайта Банка России...
Вообще, это не следует из 192-И, мы уведомляем при наступлении определенных обстоятельств. Но БР, я думаю, письмецо организует по этому поводу, типа ″рекомендуем внести первичную информацию в реестр″, сроки обычно для этого нормульные даются.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #593 от 26.02.2019 15:44
Перейти >>
Коллеги, 693 постановление предусматривает документирование процедур по выявлению ИНО. Вопрос: если у меня нет иностранных налоговых резидентов, достаточно ли задокументировать сведения именно об этом, не фиксируя сведения о стоимости портфелей всех клиентов на отчетную дату? Почему спрашиваю: в 693 описана методика выявления и по ней не совсем понятно, с чего я начинаю мониторинг: с фильтрации по налоговому резидентству или с фильтрации по портфелям. Просто процедуры выявления разные для разных категорий портфелей, считать портфели очень не хочется, тем более я точно знаю, что там все налогоплательщики РФ.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #594 от 26.02.2019 16:19
Перейти >>
п. 2.3.6: если есть приказ или решение, то считаете от даты этого документа, если сотрудник заменяет в силу, например, должностной инструкции или рамочного одноразового приказа (типа ″в период отсутствия ответственного сотрудника (СДЛ) его обязанность исполняет сотрудник стуркутрного подразделения (СДЛ)″) - то считаете от даты начала фактического исполнения временных обязанностей.
п. 2.3.7: если было решение или приказ о снятии полномочий, увольнении, то считаете от даты этого документа, если срок возложения был заложен в приказе о назначении (возложении полномочий), то считаете от последней даты фактического исполнения обязанностей, если сотрудник заменяет в силу, например, должностной инструкции или рамочного одноразового приказа - то считаете от даты последней даты фактического исполнения обязанностей.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #595 от 26.02.2019 17:21
Перейти >>
Вообще вы еще в силу 168-И в совокупности с комментирующими письмами БР должны были уведомить об этом событии (профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений ....В этом контексте наш юрист считает день издания приказа - датой возникновения изменений). Единственный вариант для вас тут - переделать приказ новой датой.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #596 от 26.02.2019 17:24
Перейти >>
Цитата:
Ибо для меленьких портфелей достаточно посмотреть базу на предмет наличия в ней признаков
а для больших - надо проверить все признаки, не важно - есть они в вашей базе или их нет.
Я правильно понимаю вас, что мы можем занять такую позицию: мы ВСЕХ без исключения клиентов (без учета масштабов портфелей) проверяем на принадлежность к ИНО по максимуму, и тогда считать портфели мы будем уже при выявлении ИНО?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #597 от 27.02.2019 09:34
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, в какой программе делаем Уведомления об освобождении/назначении? Xtdd из Анкеты.Редактор.1.2.99.8 похоже не принимается в portal5
Сама задаюсь таким вопросом, там нет, к примеру, СДЛ. Предполагаю, что они допишут ее, правда вряд ли к 1 марта успеют.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #598 от 04.03.2019 16:12
Перейти >>
Коллеги, смотрели новую анкету по уведомлениям?
Получается, что по 39-ФЗ и по 192-И отдельно теперь уведомления слать? Я галочку об одновременном направлении не нашла.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #599 от 05.03.2019 11:51
Перейти >>
Я хочу утвердить форму отчета грифом дира. А приложения не вижу смысла закреплять в документе, просто буду документировать приобщением к отчету показателей отчетов и реестров внутреннего учета.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #600 от 12.03.2019 09:20
Перейти >>
Нет конечно, вообще не знаю, как подойти. Да и вообще, разве это проблема контролера?
