-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #681 от 08.11.2019 17:07 
Перейти >>
Коллеги, в 15 форме в идентификаторе выпуска при его отсутствии (по иностранным ЦБ) кто что ставит?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #682 от 21.11.2019 10:16
Перейти >>
Цитата:
во второй строке по основному лицу дата назначения = дата выхода из отпуска, а дата освобождения остается пустой.
Мы этого не делаем, возобновление своих обязанностей основным сотрудником - не отчетный факт, дату назначения для основных сотрудников всегда указываем = дате из трудовойreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #683 от 22.11.2019 09:33
Перейти >>
Цитата:
Задавали вопрос в БР. Нам ответили, что мы должны отчитывать только лицо, которое ВРИО. Дата назначения= дата начала ВРИО, дата освобождения=дате окончания ВРИО. Основной сотрудник не освобождается от должности!
Но ведь в самом указании написано про временное освобождение основного сотрудникаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #684 от 02.12.2019 14:28
Перейти >>
Коллеги, у кого-то есть позиция БР по поводу того, считается ли функционал трейдера брокерской деятельностью?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #685 от 06.12.2019 09:35
Перейти >>
Цитата:
Да, тоже к такому варианту склоняемся. Надеялась, может кто то имеет ответ, что не надо... (вот, например, при согласовании на избрание ЕИО ничего прикладывать не надо. Совсем.)
Мы имеем ответ, что НАДО прикладывать анкету по 192-Иreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #686 от 10.12.2019 16:14
Перейти >>
Цитата:
Поделитесь опытом реализации Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц (брокеров и ду), имею ввиду, как реализовали этот стандарт ″в полях″,в месте обслуживания получателей финансовых услуг. Ну и с документами, много изменили?
Ну и вопрос у вас, все равно что спросить на форуме, как операцию на мозг делать. Я полгода процедуры вырабатывала, в двух словах точно не опишешь. Задавайте конкретные вопросы, может я смогу помочь.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #687 от 11.12.2019 09:30
Перейти >>
Цитата:
Конкретно- как встречаете получателей услуг - с бейджиком с фотографией, с визиткой без фотографии? Информацию о надзорном органе, сро и т.д. разместили на стенах, в буклетах, в открытом ноутбуке?
Табличка на столе без фото, информация на сайте и в буклетеreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #688 от 12.12.2019 09:43
Перейти >>
Цитата:
На семинаре НФА говорили, что работник обязан владеть информацией, предусмотренной договором с клиентом и внутренними документами брокера, знать внутренние документы и нормативку.
Это описание компетенции хорошего контролера, если честно, утопичная позиция. Но это правда, позиция НФА такая.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #689 от 12.12.2019 09:48
Перейти >>
Цитата:
Если это отдельное лицо, не сотрудник отдела по проф деятельности- чему учить его, и нужно ли его включать в обучение по подфт и инсайду?
Я обучала требованиям базовых стандартов (ликбез в форме памятки), про 46-ФЗ напомните им, ознакамливаете с регламентами, есть оно НО. Я не знаю, как проводить проверку квалификации работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, обеспечивающих возможность оценки качества такой работы. Есть мысли по этому поводу?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #690 от 12.12.2019 17:06
Перейти >>
А я контрольную закупку не уважаю, она не объективна, неправильно делать выводы на одной консультации. Суть контрольной закупки в провокации, но не каждый человек сможет в стрессовой ситуации качественно сработать. Сами же знаете, что со скандальными клиентами и косяков больше вылезает. Я все-таки хочу пассивный метод придумать.
