лицензионные требования

Правила форума

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 353

Сообщ. #61 от 02.03.2018 09:17 Стандартное
Уважаемые коллеги проф. участники - кредитные организации, вношу изменения во внутренние документы.
Возник спорный момент.
В соответствии с Письмом Банка России от 26 апреля 2016 г. N ИН-06-52/25 ″Информационное письмо об уведомлениях, направляемых в Банк России в отношении членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, руководителя филиала″
″с целью исключения случаев направления в Банк России дублирующей информации кредитная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, исполняя обязанности по уведомлению Банка России, установленные статьей 11.1 Федерального закона ″О банках и банковской деятельности″ и пунктом 2.9 Положения N 408-П, считается исполнившей требования статьи 10.1 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ об уведомлении Банка России об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа и об освобождении от должности единоличного исполнительного органа, руководителя филиала. При этом указанной кредитной организацией не должны нарушаться сроки, установленные в статье 10.1 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″.
уведомляете ли вы как проф участник Банк России Об освобождении ЕИО″ и ″Об избрании (освобождении) членов Совета директоров и членов коллегиального органа″?

Lynn

 

 

Рег.: 15.05.2017

Сообщений: 52

Сообщ. #62 от 03.04.2018 15:45 Стандартное
В этом письме однозначно указано, что КО как профики могут не дублировать.
А что Вас смутило?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #63 от 19.06.2018 15:50 Стандартное
Коллеги (УК), кто по 625-П уже отправлял инфу о назначении СДЛ - поделитесь формой пожалуйста (письмо и какие доки прикладывали). Спасибо. На Anuta665@rambler.ru

predatory-alex

 

 

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #64 от 20.11.2018 17:34 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Подскажите, на кого возлагаются обязанности по формированию и отправке Заявления по 168-И? Контролер может все это делать, не возникает конфликт интересов и нужно ли закреплять выполнение данных обязанностей?

Kontroler Bank

Москва 

 

Рег.: 27.05.2013

Сообщений: 15

Сообщ. #65 от 21.11.2018 12:38 Стандартное

Цитата:

Подскажите, на кого возлагаются обязанности по формированию и отправке Заявления по 168-И? Контролер может все это делать, не возникает конфликт интересов и нужно ли закреплять выполнение данных обязанностей?


Возникает, контролер должен контролировать выполнение требований законодательства. Если он сам будет делать эти уведомления, кто будет его контролировать, если он ошибется?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 694

Сообщ. #66 от 02.12.2019 14:28 Стандартное
Коллеги, у кого-то есть позиция БР по поводу того, считается ли функционал трейдера брокерской деятельностью?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,078
8 queries used