-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #11 от 14.04.2011 11:27 
Перейти >>
Очень печально, ждать семинар по квал инвесторам больше недели, а потом увидеть надпись, что после завершения семинара он доступен только для членов НАУФОР. День и ночь на Вашем сайте не сидим, простите, но в свободную минуту выходим. Неужели нельзя открыть доступ к прошедшим онлайн-семинарам и для неавторизованных посетителей. Если уж до такого дошло, то могли бы вообще не просвещать о проведении этого семинара.
Хотелось бы узнать причины, почему ограничили доступ, насколько я помню онлайн-семинары были открыты для всех?
Благодарю!donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #12 от 14.04.2011 11:55 
Перейти >>
Информационное письмо Росфинмониторинга № 2 от 18.03.2009 посмотрите. Оно о программах идентификации и оценки риска. В конце указан перечень видов деятельности, имеющих повышенный уровень риска, соответственно клиенты совершающие эти виды деятельности будут имень высокий уровень риска.
В Программе оценки риска обычно указывают 2 вида: низкий уровень и высокий уровень. Можете указать еще средний, но уже сами определите критерии, по которым Вы будете присваивать клиентам такой уровень.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #13 от 14.04.2011 17:29
Перейти >>
Согласна с предыдущим мнением. В декабре была на повышении уровне знаний по ПОД/ФТ и хорошо запомнила, что преподаватель сказал, входить в инспекционную комиссию по проверке системы специального внутреннего контроля не могут ни Директор (Ген или неГен), ни Ответственный сотрудник.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #14 от 15.04.2011 10:50
Перейти >>
AnutaSV, вас интересует большая таблица по оборотам с ЦБ или таблица по оборотам с производными инструментами? Если таблица с производными инструментами, то, насколько я знаю, столбцы ″Балансовая стоимость″ и ″Рыночная стоимость″ не заполняются. Если остались короткие позиции указывайте со знаком ″минус″, другого варианта я не вижу.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #15 от 15.04.2011 17:19
Перейти >>
И мне тоже нужен материал с этого семинара, пожалуйста, у кого есть доступ, скопируйте вопросы и ответы в ворд и вышлете на blankor@mail.ru
Спасибо!donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #16 от 18.04.2011 10:05
Перейти >>
Анастасия, на учет в Росфинмониторинг встают те организации в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы и которые подпадают по действие 115-ФЗ. Если Вы проф участник Вашим надзорным органом является ФСФР, в ФСФР будете согласовывать Правила ПОД/ФТ, ФСФР будет проверять как Вы исполняете законодательство по ПОД/ФТ, но отчитывать сделки Вы будете в Росфинмониторинг. Относительно порядка отчитывания сделок (операций) почитайте Информационное письмо Росфинмониторинга № 4 от 22.03.2010.
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #17 от 25.04.2011 08:59
Перейти >>
AnutaSV, я не учитывала, считала только по ценным бумагам. К сожалению, не могу Вам дать какой-то ссылки, чем это можно объяснить. Если у кого-то есть другая точка зрения, хотелось бы послушать. Скажите, а у Вас как ведется бухгалтерский учет операций с фьючерсами?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #18 от 25.04.2011 10:46
Перейти >>
ФСФР мне ответила следующее ″право назначать (отпределять) данное структурное подразделение (должностное лицо) по смыслу Закона № 224-ФЗ принадлежит тому органу управления, которому структурное подразделение (должностное лицо) подотчетно.″
Но я думаю это не исключает наличие приказа Директора о назначении или о возложении обязаностей.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #19 от 05.05.2011 10:29
Перейти >>
Есть ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 26 марта 2003 г. N 173. В Постановлении говориться, что ФСФМ определяет перечнь государств, которые не выполняют рекомендации ФАТФ.
Есть заявления ФАТФ о таких государствах, по этой ссылке.
http://fedsfm.ru/documents/international_documents/statements/
Надеюсь, Вам поможет.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #20 от 05.05.2011 14:02
Перейти >>
infoKS, назначить-то, конечно, можно, но не нужно. Лицо, осуществляющее функции спец должностного лица, не соответствует квалификационным требованиям, соответственно идет нарушение организации внутреннего контроля.
Ст. 15.27 КоАП предусматривает за это штраф.
Даже, если Вы укажете это нарушение в отчете котролера, то Вам нужно будет предпринимать меры для устранения этого нарушения, как Вы это будете делать?
