-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #61 от 17.01.2012 17:15 
Перейти >>
Постановление Правительства № 6 действует, но на семинаре в ноябре 2011 сказали, что уже есть проект об отмене этого Постановления.
Что касается даты, с которой начинают действовать Правила, то все же это дата согласования.
ПИСЬМО ФСФР от 30 ноября 2010 г. N 10-ЕК-04/27152 ″О РАССМОТРЕНИИ ОБРАЩЕНИЯ″
Последние фразы этого Письма:
Таким образом, с учетом установленных Постановлением требований, согласование правил внутреннего контроля с соответствующим надзорным органом является обязательным условием их вступления в силу.
Следовательно, профессиональным участникам рынка ценных бумаг положениями новой редакции правил внутреннего контроля следует руководствоваться после ее согласования с ФСФР России.
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #62 от 18.01.2012 17:03
Перейти >>
Цитата:
ок. а как же при этом быть, если вступили в силу изменения в закон , а правила не согласованы? Будете руководствоваться старыми правилами?
Смотря какие изменения, если изменения ужесточающие, то скорее всего буду руководствоваться вступлением в силу законодательства (например, ужесточили бы срок предоставления сообщений в РФМ), а если изменения смягчающие, то использовала бы их с момента согласования Правил ФСФР (например, 308-ФЗ изменил срок предоставления сообщений в РФМ на 3 раб дня, так до отказа в регистрации я все равно соблюдала срок в 2 раб дня, предусмотренный Правилами).
А если Вы утверждаете Правила (например, изменили Анкету идентификации клиентов, или какие-нибудь данные в этой анкете), начинаете ими руководствоваться в своей деятельности, а ФСФР взяла да не согласовала Вам Правила. Тогда Ваши действия?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #63 от 23.01.2012 16:05
Перейти >>
Цитата:
исправить и отправить опять на согласование. но т к документ внутренний и не распространяется на сторонних лиц, все равно бы придерживались своей позиции - с даты утверждения, как аналог - изменения в устав (с даты утверждения - в рамках компании, для третьих лиц - с момента регистрации в налоговой)
не разделяю Вашу точку зрения. останусь при своей.
Тем более, что информационное письмо от отмене обязанности согласовывать Правила ПОД/ФТ все-таки вышло и наш спор с выходом этого письма сходит на нет.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #64 от 23.01.2012 16:21
Перейти >>
Думаю, что если соблюсти формальности (форма отчета, если не ошибаюсь, содержиться у Вас в Правилах ведения внутреннего учета сделок, если там требуется 2 подписи), скорее всего, следует поставить 2 подписи. Получаются, что обе будут стоять от одного человека. К подписи, которая сделала по доверенности, я бы указала реквизиты доверенности.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #65 от 24.01.2012 14:38
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые коллеги, подскажите, кто уже отправлял в ФСФР сведения об избранном составе СД, где взять справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации?
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 6 мая 2011 г. N 349
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ АКТЫ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО ВОПРОСАМ ФОРМИРОВАНИЯ И ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ДИСКВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ЛИЦ
2. Министерству внутренних дел Российской Федерации обеспечить до 15 января 2012 г. передачу в Федеральную налоговую службу сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц (включая сведения о лицах, срок дисквалификации которых истек 31 декабря 2011 г.).
″2. Реестр дисквалифицированных лиц формируется и ведется Федеральной налоговой службой (далее именуются соответственно - реестр, уполномоченный федеральный орган) в целях обеспечения учета лиц, дисквалифицированных на основании вступивших в силу постановлений судов о дисквалификации, а также для обеспечения заинтересованных лиц информацией о дисквалифицированных лицах.
Письмо ФНС России от 28.12.2011 № ПА-4-6/22455@ «Об организации работы по предоставлению сведений из реестра дисквалифицированных лиц»
http://www.r78.nalog.ru/prav_act/3881104/
С приложениями рекомендуемой формы запросов и формы предоставления информации из Реестра.
А также ФНС разработала Порядок предоставления информации из реестра дисквалифицированных лиц (насколько я поняла, в данный момент на регистрации).
http://www.rnk.ru/news/tax/document177620.phtmldonna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #66 от 24.01.2012 14:41
Перейти >>
http://www.nsk.ffms.ru/uchastnikifinansovyhrynkovregiona/
http://www.nsk.ffms.ru/uchastnikifinansovyhrynkovregiona/tipnarvpurcb/donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #67 от 27.01.2012 13:01
Перейти >>
Цитата:
donna_lucia, по ссылке в Вашем сообщении от 13.01.12 смотрим нарушения депозитарной деятельности. Нарушения как бы от октября 2011... смотрим пункт 3.2.4... ФСФР ссылается на документ, который утратил силу аж в 2007 году :)
В представленных документах собран обощенный опыт типовых нарушений, которые были выявлены ФСФР и за прошлые годы в том числе. Думаю задача стояла обобщить практику, а не выявить что актуально, а что уже нет.
В некоторых пунктах я видела вообще еще, что кто-то что-то не представил в ФКЦБ!
В принципе, по мне, так спасибо им и за эти обобщенный опыт, пусть и с неправильными ссылками на законодательство.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #68 от 03.02.2012 16:15
Перейти >>
Нет, Любовь, я не согласна.
Вы говорите оставить идентификацию, оценку риска, сами операции, а между тем это тоже программы реализации: Программа идентификации клиентов (выгодоприобретателей и представителей), Программа оценки уровня (степени риска), совершения клиентом операций, Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю и необычных операций.
Вот и получается, что если вы хотите удалить программы, то удаляйте и эти тоже, а останется в результате права и обязанности.
Как быть в этом случае с Распоряжением Правительства 967-р?
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #69 от 03.02.2012 16:52
Перейти >>
Цитата:
звонила в ФСФР, там сказали - всё оставить ибо ещё действует 967-р.
Я предполагаю и очень надеюсь, что 967-р будет действовать.
Еще слышала на семинаре по повышению уровня знаний в конце ноября 2011 года, что есть мысли утвердить примерную форму Правил ПОД/ФТ на уровне НПА, не знаю будет это реализовано или нет.
Сейчас на сайте ФСФМ есть примерный образец Правил http://www.fedsfm.ru/organization/internalcont/, правда их нужно достаточно существенно дорабатывать и подгонять под себя , но тем не менее...
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #70 от 01.03.2012 17:02
Перейти >>
Цитата:
Вроде по этому поводу НАУФОР писала запрос в ФСФР и получила ответ.
Запрос № 94 от 21.02.2011г.
Ответ ФСФР 11-АС-04/14848 от 07.06.2011г.Цитата:
01.03.2012
Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о порядке ведения внутреннего учета производных финансовых инструментов
и еще вот это. Спасибо
и мне, пожалуйста, отправьте, если это возможно
blankor@mail.ru
Спасибо!
