-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #21 от 05.05.2011 14:04 
Перейти >>
Насколько я знаю, ФСФМ такой список не утверждала, т.е. его нет.
Предлагаю ориентироваться на письма ФАТФ.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #22 от 05.05.2011 14:13
Перейти >>
Юстас, необходим, совершенно точно.
Кроме этого нужен аттестованный бэк-офицер (ответственный за осуществление внутреннего учета операций с ценными бумагами...)
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #23 от 10.05.2011 14:21
Перейти >>
Ничего страшного, главное заметить вовремя и заметить самим.
Отправляйте повторно исправленную отчетность, только в сопроводительном письме в поле ″Причина направления отчетности″ отметьте ″Повторное направление с исправлениями″. Пропущенный срок - не беда, порядок направления такой же.
Лично я еще дополнительно прикладывала к отчетности еще одно Письмо с указанием в каком разделе и какая ошибка была допущена.
Контролер пусть составит отчет о нарушении и укажет, что была проведена разъяснительная беседа с работником, ответственным за заполнение отчетности или ведение внутреннего учета (смотря как у Вас установлено)или еще что-нибудь и были предприняты меры по исправлению отчетности и повторном направлении ее в ФСФР.Можно приложить еще этот отчет контролера, я думаю. Вот как-то так.
На расчет собственных средств ошибка не повлияла?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #24 от 16.05.2011 16:38
Перейти >>
В принципе такая структура допустима, почему не может существовать структурное подразделение, осуществляющее внутренний контроль проф. деятельности.
Я так понимаю, вас смущает именно наименование должностей, меня вот именно это смущает. Если везде говориться о контролере, а не о начальнике отдела, то идите по пути наименьшего зла - переделайте те документы, в которых говориться о начальнике отдела. Переименуйте начальника отдела в Контролера, сотрудника этого отдела сделайте Главным специалистом по внутреннему контролю или заместителем контролера. Внутренним документом (Приказом или Протоколом) возложите осуществление обязанностей Контролера на этого заместителя. В штатке напишите, что на период временного отсутствия (отпуск, командировка и пр.) обязанности Контролера осуществляет его заместитель. В положении о структурном подразделении укажите, что руководство отделом осуществляет контролер и что в состав этого отдела входит Контролер и заместитель контролера.
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #25 от 16.05.2011 16:40
Перейти >>
Нужна, нужна, сталкивалась с этим вопросом еще в 2005 году, тоже консультировалась с ФСФР, но только устно.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #26 от 16.05.2011 16:42
Перейти >>
Цитата:
В штатке напишите
простите, в должностной инструкции, конечно же!!!donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #27 от 19.05.2011 17:29
Перейти >>
Я считаю, лучше ориентироваться на ответ ФСФР.
В Удостоверяющем центре получаете две подписи и параллельно консультируетесь по программе, которой лучше подписывать документы.
Мы приобрели лицензии на КриптоАРМ (cryptopro.ru - не сочтите за рекламу), программа позволяет подписывать двумя подписями. Сотрудники идут на контакт и тоже помогают, мне выслали алгоритм подписания двумя подписями.
В мае отправляли через Личный кабинет на сайте ФСФР, отчетность была принята.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #28 от 25.05.2011 17:31
Перейти >>
И мне, пожалуйста, на blankor@mail.ru
Благодарю!donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #29 от 30.05.2011 17:22
Перейти >>
На сайте ФСФР в разделе проекты нормативных документов появилось новое положение о внутреннем контроле проф участника.
http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7355&year_3=2011&month_3=5
Читайте, особенно предпоследний раздел.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #30 от 21.06.2011 11:35
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
У меня просьба касается списка росфинмониторинга.
При идентификации всегда использовали интернет-версию списка экстремистов. На последнем семинаре услышала, что оказывается лучше распечатать, якобы так более доказательно будет подтвердить проверку по этому списку.
Может, кто сохранял у себя, поделитесь, пожалуйста. Очень нужны списки начиная с сентября 2008, за 2009 год, самый первый за 2010, от декабря 2010, от марта 2011.
Спасибо.
Я в свою очередь могу выслать от апреля 2010, июня 2010, сентября 2010.
