-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #1 от 27.05.2013 17:16 
Перейти >>
Коллеги, добрый день. Прошу совета, я новый контролер в Банке. Должен ли контролер профучастника следить за раскрытием информации эмитентом ЦБ? Банк выпускает облигации, котируемые на бирже. С одной стороны - быть эмитентом можно и без лицензии профучастника, с другой – в положении 12-32/пз-н в функции контролера п.4.2. входит «соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг…..». Помогите, пожалуйста, разобраться.
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #2 от 11.06.2014 14:40
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста, обязательно ли закрывать задолженность клиента по маржинальным сделкам, сделками РЕПО?
Посмотрела, что многие банки закрывают задолженность клиента перед брокером сделками РЕПО, для исключения отрицательных остатков на счете брокера.
Изучаю законодательство, но нигде не вижу данного требования.
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #3 от 16.06.2014 17:01
Перейти >>
Спасибо большое за ответ!
Т.к. я только начинаю разбираться с маржинальными сделками, мне не совсем понятен термин «роллировать через биржу». Нашла такое понятие как Roll-over на рынке Forex.
Там говориться, что это искусственное закрытие имеющейся открытой позиции на определенную дату валютирования и одновременное открытие такой же позиции на следующую дату валютирования по ценам, отражающим разницу процентных ставок между рассматриваемыми валютами.
Или имеется в виду что-то другое?
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #4 от 29.03.2016 11:50
Перейти >>
Добрый день. Подскажите, пожалуйста, какие документы у профучастника некредитной финансовой организации должны быть по персональным данным? Разработали Политику персональных данных по 152-ФЗ, кадровые документы: положение об обработке и согласие на обработку сотрудников, с клиентов согласие на обработку будем брать. Что еще должно быть?
В Минюсте России зарегистрировано УКАЗАНИЕ ЦБ от 10 декабря 2015 г. N 3889-У ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ УГРОЗ БЕЗОПАСНОСТИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, АКТУАЛЬНЫХ ПРИ ОБРАБОТКЕ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ В ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМАХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, пока опубликовано не было.
Я так понимаю, что ЦБ за этим теперь следить тоже будет, надо эти угрозы где-то прописать?
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #5 от 06.04.2016 14:41
Перейти >>
15.04.2016г. вступает в силу УКАЗАНИЕ ЦБ от 10 декабря 2015 г. N 3889-У ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ УГРОЗ БЕЗОПАСНОСТИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, АКТУАЛЬНЫХ ПРИ ОБРАБОТКЕ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ В ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМАХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
Подскажите, пожалуйста, где это надо отразить? Грядет проверка ЦБ, боюсь, что могут спросить. Персональными данными никогда не занималась раньше.Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #6 от 06.04.2016 16:06
Перейти >>
Мы пытаемся лицензию получить, сотрудников пока минимум. Все документы сделали, остался вопрос с персональными данными. А тут это указание ЦБ, раньше Роскомнадзор, вроде, проверял. Хотела уточнить, какой набор документов по персональным данным должен быть.Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #7 от 06.04.2016 16:13
Перейти >>
Спасибо. Мне тут знающие люди подсказали, что согласия клиентов, вроде, брать не нужно (п.п.5 п.1 ст.6 152-ФЗ).Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #8 от 29.04.2016 14:25
Перейти >>
Мы указывали, чтобы не нарушать требования законодательства.
Например, внутренний учет 0, бухгалтерский учет 5 шт., счет депо – 0, причина расхождения: разные принципы ведения учета сделок РЕПО.
П.55. Порядка ведения внутреннего учета:
Сверка наличия ценных бумаг проводится по всем ценным бумагам, находящимся на балансе профессионального участника.
Данные об остатках ценных бумаг сверяются профессиональным участником с данными по счетам бухгалтерского аналитического учета и с выписками из лицевого счета (счета депо) на отчетную дату.
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #9 от 05.05.2016 11:56
Перейти >>
Цитата:
А если балансовый счет учет в штуках не ведет, как его вообще в сверку вставишь?
У нас бэк-офис отдельную табличку для бухгалтерии вел. Возможно, мы перестраховались, но тогда не очень понятно, как соблюдать требования законодательства. У банков бумаги, переданные в РЕПО, остаются на балансе.
Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #10 от 18.05.2016 12:06
Перейти >>
Цитата:
Ни телефона этого Отделения, ни индекса....полный атас!
Все для людей!
Elpes, также приехала на Балчуг, предварительно уточнив в ЦБ, куда ехать, в экспедиции отправили на Беговую. Все для людей!
Делюсь телефоном (495)940-07-29, режим работы в декабре был с 9 до 17, пятница до 16.
