-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Kontroler Bank
Москва
Рег.: 27.05.2013
Сообщений: 15
Сообщ. #2331 от 18.05.2016 12:06 
Цитата:
Ни телефона этого Отделения, ни индекса....полный атас!
Все для людей!
Elpes, также приехала на Балчуг, предварительно уточнив в ЦБ, куда ехать, в экспедиции отправили на Беговую. Все для людей!
Делюсь телефоном (495)940-07-29, режим работы в декабре был с 9 до 17, пятница до 16.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2332 от 18.05.2016 12:10
Цитата:
Светлана, я думаю, это только нас проверяют, запросили стандартные документы при проверке - все документы по работникам и клиентам, отчеты контролера и т.д. Просто хотела обратить внимание, что прислали в электронном виде через личный кабинет, без досылки в бумажной форме. И дают всего 7 р.дней, т.е. кабинет ЦБ нужно уже мониторить каждый день, как и кабинет финмониторинга.
что еще, maria.gladinuk?
по клиентам что запрашивают?maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #2333 от 18.05.2016 12:35
По сотрудникам: копии трудовых, приказы о назначении, приказы о замещении на время отпуска/болезни, штатное, положения о структурных подр, должн инструкции. По клиентам - правила учета сделок, порядок предоставления информации и документов инвестору, идентификация, порядок присвоения аббревиатур, номеров и символов в док-ах внутреннего учета, порядок присвоения номеров и кодов клиентам, порядок разрешения споров, методику оценки стоимости объектов доверительного управления, методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денег, порядок возврата клиенту денежных средств (ду), проспект управляющего, процедура рассмотрения жалоб, список всех клиентов на брок.обслуживании с указанием ФИО, кода во вн.учете, номером и датой заключения и расторжения договора, ИНН, паспорт, такие же на клиентов на ДУ, отчеты контролера, акты сверки наличия ЦБ и денежных средств, договоры на депозитарное обслуживание. Период с 01.01.2015 по н.в.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #2334 от 18.05.2016 13:35
Kontroler BankЦитата:
Цитата:
Ни телефона этого Отделения, ни индекса....полный атас!
Все для людей!
Elpes, также приехала на Балчуг, предварительно уточнив в ЦБ, куда ехать, в экспедиции отправили на Беговую. Все для людей!
Делюсь телефоном (495)940-07-29, режим работы в декабре был с 9 до 17, пятница до 16.
Спасибо за информацию!
Раньше все возили на Ленинский.
А как вышло письмо о территориальной принадлежности - так стали возить на Балчуг.
Фишка в том еще, что сама возила в прошлом году на Балчуг, как раз до вышеуказанного письма ЦБ.
И, ЦБ нигде не уведомлял о передаче полномочий (я не нашла, по крайней мере)
получается, они требуют уведомления должным образом, а сами его не выполняют.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #2335 от 18.05.2016 13:47
maria.gladinuk
Спасибо за информацию!
Скорее у вас камеральная проверка. Желаю удачи!
Я думала, что 10 рабочих дней дают на подготовку документов.
7 рабочих дней - очень мало...
Им сканы всех документов нужны, которые нужно прикреплять к ответу на предписание и отправлять через Личный кабинет ЦБ??maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #2336 от 18.05.2016 14:12
Светлана, да, все так, просят через личный кабинет, какие-то документы в excel, какие-то в pdf.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2337 от 18.05.2016 14:18
Мария! Не так страшен черт как его малюют. Лучше так чем с выездом . Какие плюсы: сшивать не надо, заверять не надо, никто не отсвечивает рядом . Я думаю дойдут до повсеме стной такой практикиmaria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #2338 от 18.05.2016 14:26
Да, я согласна, так гораздо удобнее. Соберем спокойно, отправим. Ездить никуда не надо.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2339 от 18.05.2016 14:28
Цитата:
maria.gladinuk, а что имеется в виду подЦитата:
порядок разрешения споровкаких споров???
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2340 от 18.05.2016 14:43
проверьте ЛКДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
