-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #291 от 05.06.2017 12:55 
Перейти >>
ВАЖНО.
Проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1256#CheckedItem
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 19 июня 2017 года и могут быть направлены на E-mail: kudryavtsevav@cbr.ru
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #292 от 05.06.2017 12:59
Перейти >>
Цитата:
Только в Заявлении ″галочку″ объединить - вообще не нашла ... придется две формы заполнять и отправлять ((
Она в сопроводительном письме внизуСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #293 от 07.06.2017 16:19
Перейти >>
ПРИЛОЖЕНИЕ 1:
3. Категория определяется профессиональным участником рынка ценных бумаг в течение четвертого квартала каждого календарного года (за исключением первого календарного года, в котором им получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг). При определении категории профессиональный участник рынка ценных бумаг определяет ее по состоянию на последний календарный день в каждом из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года. Профессиональный участник рынка ценных бумаг относится к той категории, которая повторяется не менее чем в трех кварталах либо в двух последних кварталах, либо если предыдущие условия не выполняются, то к категории, которая определена в квартале, предшествующем четвертому кварталу текущего календарного года.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #294 от 13.06.2017 16:55
Перейти >>
Обновлены требования к определению минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг
Указание Банка России от 11.05.2017 N 4373-У
″О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг″
Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943.
Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг равен произведению постоянной величины (в размере 2 млн. рублей, исключая депозитарии) на добавочный коэффициент, величина которого зависит от вида деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (например, 1,5 - дилеры, 50 - регистраторы и т.д.). Для брокеров, имеющих право использовать в своих интересах денежные средства клиентов или совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера, коэффициент снижен с 17,5 до 7,5, а для управляющих - с 17,5 до 2,5.
Для депозитариев постоянная величина рассчитывается по специальной формуле и зависит от количества ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых депозитарию в других учетных институтах. Ценные бумаги при расчете постоянной величины учитываются по рыночной стоимости.
Действие Указания распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, форекс-дилеров и профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У, регулирующее аналогичные правоотношения.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #295 от 15.06.2017 16:50
Перейти >>
Цитата:
и еще вдогонку вопрос...если можно...Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов?Т.е. трейдеры, сотрудники депозитария, сотрудники отдела под/фт, контролер, генеральный директор?
Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 ″О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
1. Установить, что под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг ... и (или) его РАБОТНИКОВ, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.
481-П: 2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ и РАБОТНИКОВ, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов).
Согласно формулировкам, вышеуказанное противоречие между интересами профика/работника/клиента теоретически может возникнуть у всех этих работников.
Ну, например, контролер является владельцем акций АО и ему не хватает еще 1% акций для контрольного пакета. Как только он собрался докупить этот 1%, появляется клиент, который подает поручение на покупку этого 1 %. Контролер, используя свое положение, ″тормозит″ поручение и, опережая клиента, покупает 1%.
Примерно вот в таком духе:)) (по брокерской деятельности крайне редко работаю, так что извиняюсь за возможные технические неточности)СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #296 от 12.07.2017 17:32
Перейти >>
Интересное, почитайте.
<Информация> Росфинмониторинга ″Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу″
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219755&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.08621334644799677#0
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #297 от 13.07.2017 11:49
Перейти >>
Цитата:
зачем дублировать информацию? выше уже писала об этом)
да в спешке выкинул - аврал на работе...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #298 от 25.07.2017 16:49
Перейти >>
Профиков не затронет (для них отдельно будут правки в 39-ФЗ).
Интересно в первую очередь УК ПИФ+НПФ
Проект Федерального закона N 779566-6 ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″
В Совет Федерации направлен законопроект, усиливающий требования к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций
Изменениями, в частности:
устанавливается, что финансовое положение юридических лиц кредитной организации должно соответствовать требованиям, определяемым нормативным актом Банка России;
отмечается круг должностных лиц страховой организации, которые должны удовлетворять квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации, круг лиц, назначение (избрание) на должность которых осуществляется с предварительного согласия органа страхового надзора, определяются критерии несоответствия лиц требованиям к деловой репутации;
устанавливаются требования к финансовому положению и деловой репутации учредителей (участников) управляющей компании;
регламентируется процедура рассмотрения Банком России жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям или требованиям к деловой репутации;
предусматривается урегулирование отдельных вопросов оценки деловой репутации лиц, занимающих должности руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, их контролеров, единоличных исполнительных органов указанных лиц, в том числе в части дополнения этих критериев с учетом норм, предусмотренных Федеральным законом ″О несостоятельности (банкротстве)″;
определяются требования к органам управления микрофинансовой компании (в частности, устанавливается, что назначение (избрание) лица на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера микрофинансовой компании, руководителя или главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании допускается с предварительного согласия Банка России), а также требования к учредителям (участникам) микрофинансовой компании, и особенности совершения сделок с акциями (долями) микрофинансовой компании.
Соответствующие изменения вносятся в Федеральные законы ″О банках и банковской деятельности″, ″О негосударственных пенсионных фондах″, ″Об инвестиционных фондах″, ″О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)″, ″О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях″, Закон РФ ″Об организации страхового дела в Российской Федерации″ и др.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #299 от 20.09.2017 13:12
Перейти >>
Информационное сообщение от 20.09.2017 «О порядке направления уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
+
20.09.2017
Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг!
Обновлена Программа-анкета подготовки электронных документов - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.4 от 19 сентября 2017 г. (далее – Программа-анкета), предназначенная для формирования и представления в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг ...
Новая версия Программы-анкеты включает следующие изменения: ∙... ∙ В раздел «Другие отчеты» добавлена форма уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #300 от 10.01.2018 14:46
Перейти >>
http://cbr.ru/lk_uio/
10.01.2018 Вниманию некредитных финансовых организаций!
1. С 16.01.2018 Банк России начинает осуществлять информационное взаимодействие с субъектами страхового дела через «новый» Личный кабинет участника информационного обмена (https://portal4.cbr.ru) в части отправки предписаний (запросов) Банка России и получения ответов на них, а также обмена иной информацией (за исключением отчетности). Ранее действовавший личный кабинет субъекта страхового дела (lks.fcsm.ru) c 16.01.2018 будет переведен в режим «только чтение». Передача отчетности посредством «нового» Личного кабинета участника информационного обмена начнется не позднее 29.01.2018.
2. В интервале с 16.01.2018 по 29.01.2018 отчетность субъектов страхового дела в формате XML Банком России приниматься не будет в связи с проведением технических работ.
3. Информационное взаимодействие остальных некредитных финансовых организаций с Банком России осуществляется в прежнем режиме с использованием существующего личного кабинета участника финансового рынка (lk.fcsm.ru). Информация о сроках перехода на информационное взаимодействие через «новый» Личный кабинет участника информационного обмена будет доведена дополнительно.
4. Отчетность страховщиков, негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, формируемая посредством таксономии XBRL в соответствии с — Указанием Банка России от 25.10.2017 № 4584-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности, необходимой для осуществления контроля и надзора в сфере страховой деятельности, и статистической отчетности страховщиков, а также формах, сроках и порядке представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности страховщиков»,
— Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4623-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности о деятельности, в том числе требованиях к отчетности по обязательному пенсионному страхованию, негосударственных пенсионных фондов»,
— Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации»,
направляется с 09.01.2018 только через «новый» Личный кабинет участника информационного обмена.
