-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #21 от 14.02.2014 08:43 
Перейти >>
Добрый день!
Коллеги, подскажите, вносили ли вы изменения во внутренние документы депозитария в течение 2013 - текущего периода 2014 года (Положение о депозитарии, Внутренний регламент, Клиентский регламент и т.д.)? Если да, то в связи с принятием каких нормативных актов?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #22 от 14.02.2014 12:10
Перейти >>
Спасибо!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #23 от 26.02.2014 13:26
Перейти >>
Доброго времени суток!
Консультант опубликовал письмо ФНС России от 13.02.2014 N СА-4-14/2279 ″О размещении реестра дисквалифицированных лиц на сайте ФНС России в сети ″Интернет″
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_159418/
Получается выписку из реестра теперь можно не запрашивать? Распечатал страницу сайта и вот оно подтверждение.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #24 от 26.02.2014 15:36
Перейти >>
Да, на странице ″Проверь себя и контрагента″ под заголовком ″Проверьте, не рискует ли ваш бизнес?″ четвертая ссылка сверху ″Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц″
Вот ссылка непосредственно на этот сервис: https://service.nalog.ru/disqualified.do
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #25 от 07.03.2014 12:00
Перейти >>
Elpes, и мне пожалуйста
k1r_@mail.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #26 от 07.03.2014 16:06
Перейти >>
Спасибо!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #27 от 12.03.2014 13:52
Перейти >>
Добрый день! Коллеги, поделитесь документом http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10859 Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103
На k1r_@mail.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #28 от 13.03.2014 08:25
Перейти >>
Коллеги, подскажите.
Допустимо указать в рекламе услуг, предоставляемых компанией, сведения о лицензии (номер и дата выдачи) без указания вида деятельности?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #29 от 13.03.2014 13:00
Перейти >>
Уважаемые коллеги!
Я на должности контролера инвестиционной компании (брокер, дилер, ДУ, депозитарий) недавно, чувствую что не хватает опыта для планирования работы. План работы на год составил, но не уверен в его адекватности. Подскажите где-нибудь можно почитать методическую литературу на эту тему?
Если не жалко можете поделиться планом работы?
На k1r_@mail.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #30 от 13.03.2014 13:45
Перейти >>
Elpes, нормативкой, вроде, не предусмотрено))) Это просто привычка с предыдущего места работы, набросал на год с разбивкой по кварталам. В такие-то сроки отчетность отправить, в такие-то обучение сотрудников по под/фт организовать, необходимые справки получить, в такие-то проверить брокеров, бэк и т.д. на разную тему. У меня помимо внутреннего контроля еще под/фт и инсайд, по инсайду до сих пор толком ничего не придумал.
